每(mei)經記者(zhe)｜陳晨    每(mei)經編輯｜葉峰    

5月5日(ri)晚間，國都證券發布公告稱，收到北(bei)京證監局(ju)警示函，收到日(ri)期為5月4日(ri)，生效日(ri)期為4月28日(ri)。

從警示(shi)函內容來看，此次國(guo)都證券違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)事實主(zhu)要體現(xian)在私募資產(chan)管(guan)理(li)業務。具體而言，國(guo)都證券私募資產(chan)管(guan)理(li)業務存在以下(xia)問題：一是個(ge)別(bie)產(chan)品未設(she)置明確終(zhong)止日期，存續(xu)期為(wei)無固定(ding)期限；二(er)是交易(yi)管(guan)理(li)制度執(zhi)行不(bu)規(gui)范，部分投資決策流(liu)程執(zhi)行不(bu)到位；三是壓力測(ce)試間隔規(gui)定(ding)不(bu)符合要求，流(liu)動(dong)性(xing)風險應急預案更新不(bu)及時。

《每(mei)(mei)日經濟新聞》記者(zhe)發(fa)現，就在剛剛過去的4月(yue)(yue)，國(guo)都證(zheng)券才因(yin)公(gong)司治理(li)和投行業(ye)務存在問題被暫停相(xiang)關業(ye)務。今(jin)年以來，圍繞國(guo)都證(zheng)券的有(you)(you)兩大話題，一個(ge)是前述(shu)提到的監管處(chu)罰，另一個(ge)是人事變(bian)動(dong)。今(jin)年前4個(ge)月(yue)(yue)，每(mei)(mei)月(yue)(yue)都有(you)(you)相(xiang)關的高管人事變(bian)動(dong)消息。

高管人事頻繁變動

值得一提的是，就在4月(yue)13日，北京證(zheng)監(jian)局才對國都(dou)證(zheng)券進行(xing)了相關(guan)監(jian)管(guan)處罰，而(er)且還對公司董事長以及時(shi)任董事會(hui)秘書分別采取了監(jian)管(guan)談話(hua)措施。

4月(yue)13日，北(bei)京(jing)(jing)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局發布(bu)公(gong)(gong)告稱，國都證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)在(zai)(zai)公(gong)(gong)司(si)治(zhi)理(li)和投行(xing)業(ye)(ye)(ye)務(wu)方面存在(zai)(zai)問(wen)題，反(fan)映國都證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)治(zhi)理(li)結構不健全，公(gong)(gong)司(si)治(zhi)理(li)失衡(heng)，投行(xing)業(ye)(ye)(ye)務(wu)內控制(zhi)衡(heng)失效，影響公(gong)(gong)司(si)合規穩健展(zhan)業(ye)(ye)(ye)。因(yin)此，北(bei)京(jing)(jing)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局要求國都證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)采(cai)取(qu)切(qie)實有效的整改措(cuo)施，厘清(qing)股(gu)(gu)東股(gu)(gu)權關系，完(wan)善公(gong)(gong)司(si)治(zhi)理(li)，建立有效內控機制(zhi)，切(qie)實提升投資(zi)銀行(xing)業(ye)(ye)(ye)務(wu)質(zhi)量(liang)。同時，公(gong)(gong)司(si)應對(dui)(dui)負(fu)有直接責任或者主要責任的人員進行(xing)內部問(wen)責。更重(zhong)要的是，北(bei)京(jing)(jing)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局還對(dui)(dui)暫停了國都證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)與股(gu)(gu)票發行(xing)相關的保薦、承銷業(ye)(ye)(ye)務(wu)，公(gong)(gong)司(si)債券(quan)(quan)承銷業(ye)(ye)(ye)務(wu)，資(zi)產證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)化(hua)業(ye)(ye)(ye)務(wu)，非上(shang)市公(gong)(gong)眾公(gong)(gong)司(si)推(tui)薦業(ye)(ye)(ye)務(wu)6個月(yue)。

除了接(jie)連受到監管處(chu)罰(fa)以外，今年以來國(guo)都(dou)(dou)證券(quan)每(mei)個月都(dou)(dou)有的高(gao)管人事變(bian)動也(ye)引起(qi)了記者注(zhu)意。首先(xian)是1月20日，國(guo)都(dou)(dou)證券(quan)發布公告稱，因已超退休年齡，朱(zhu)玉萍申請(qing)辭(ci)去其所擔(dan)任的董事會(hui)秘書、副總經(jing)理(li)等一切職務。

在朱(zhu)玉萍離(li)任(ren)后沒多(duo)久，國都(dou)證券空缺的董(dong)事(shi)會(hui)秘(mi)(mi)書、副總(zong)經(jing)理(li)職(zhi)(zhi)位有了新人選。2月9日(ri)，國都(dou)證券發(fa)布(bu)任(ren)命(ming)公告(gao)，任(ren)命(ming)孫冠楠(nan)為公司董(dong)事(shi)會(hui)秘(mi)(mi)書、副總(zong)經(jing)理(li)。然而，僅(jin)(jin)僅(jin)(jin)1個月后，戲劇性的一幕發(fa)生了，3月9日(ri)國都(dou)證券再(zai)次(ci)發(fa)布(bu)公告(gao)稱(cheng)，孫冠楠(nan)辭去董(dong)事(shi)會(hui)秘(mi)(mi)書、副總(zong)經(jing)理(li)，辭職(zhi)(zhi)后繼(ji)續擔任(ren)公司綜合管理(li)部(bu)總(zong)經(jing)理(li)及黨群和人力資(zi)源部(bu)總(zong)經(jing)理(li)職(zhi)(zhi)務(wu)。這么(me)看來(lai)，國都(dou)證券董(dong)事(shi)會(hui)秘(mi)(mi)書的職(zhi)(zhi)位似乎有些“燙手”。

國都(dou)證(zheng)券表示，孫冠楠辭(ci)職后(hou)，公司(si)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)將盡快選聘(pin)新(xin)的(de)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)秘(mi)書(shu)(shu)(shu)，在公司(si)選出新(xin)任董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)秘(mi)書(shu)(shu)(shu)之前(qian)，將由公司(si)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長翁(weng)振杰(jie)先生代行董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)秘(mi)書(shu)(shu)(shu)職責。不過，截至(zhi)目前(qian)，國都(dou)證(zheng)券尚未公布新(xin)的(de)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)秘(mi)書(shu)(shu)(shu)人(ren)選。

在(zai)剛剛過去的4月，國(guo)都(dou)證(zheng)券聘(pin)任了新(xin)的首席信(xin)息官(guan)、副總經(jing)理(li)。4月25日(ri)，國(guo)都(dou)證(zheng)券發(fa)布(bu)公告表示(shi)，董事會根據公司總經(jing)理(li)楊江(jiang)權提名(ming)，決定聘(pin)任趙紅宇為公司首席信(xin)息官(guan)、副總經(jing)理(li)。

各大業務收入下滑

日前，作為新三板掛牌券商，國都證券也披露了2022年年度報(bao)告。

2022年國都證券全線業務收入下(xia)滑，合計實現營業收入9.38億元，凈利潤3.55億元，分別同比(bi)下(xia)滑48.62%和57.35%。

國都證券坦言，2022年，公(gong)(gong)司經紀(ji)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)、信用業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)、自營(ying)(ying)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)營(ying)(ying)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)收入占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)(bi)較(jiao)(jiao)(jiao)大。由于A股市場表現(xian)慘淡，公(gong)(gong)司自營(ying)(ying)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)收入較(jiao)(jiao)(jiao)上年同期大幅下(xia)降，主要是權益類投資(zi)于2022年度(du)出(chu)現(xian)投資(zi)虧損，導致自營(ying)(ying)投資(zi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)收入占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)(bi)較(jiao)(jiao)(jiao)上年同期下(xia)滑(hua)，相對(dui)而(er)言，經紀(ji)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)、信用業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)收入占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)(bi)較(jiao)(jiao)(jiao)去年同期上升，但(dan)公(gong)(gong)司整體業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)構成、業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)布(bu)局未發生變(bian)化。

具體來看，2022年公司證券經紀業(ye)(ye)務實現(xian)營(ying)收4.23億元(yuan)，同(tong)比下(xia)(xia)降22.68%；信用業(ye)(ye)務實現(xian)營(ying)收4.54億元(yuan)，同(tong)比下(xia)(xia)降5.96%；證券自(zi)營(ying)業(ye)(ye)務實現(xian)營(ying)收1.77億元(yuan)，同(tong)比下(xia)(xia)降72.13%。

《每日經濟新聞》記者了解到(dao)，國都(dou)證券自營(ying)業(ye)務由固定收(shou)益類投(tou)資(zi)業(ye)務、權益投(tou)資(zi)業(ye)務及做(zuo)市業(ye)務三部分(fen)構成(cheng)，2022年分(fen)別(bie)實現營(ying)收(shou)為(wei)4.47億元、-2.28億元和-0.42億元。

前述提(ti)到的存(cun)在違規行(xing)(xing)為的投行(xing)(xing)業務與資管(guan)業務收(shou)入分(fen)別(bie)為0.43億元和(he)0.13億元，二者(zhe)分(fen)別(bie)同比下滑(hua)61.17%和(he)32.14%。

雖然(ran)兩大業(ye)務收(shou)(shou)(shou)入(ru)下(xia)滑(hua)較大，但國(guo)都(dou)證券也(ye)透露，公(gong)司(si)對(dui)標行(xing)業(ye)，投(tou)行(xing)專業(ye)化改(gai)革(ge)穩(wen)步啟動。通過幾年不(bu)懈努力、積極工(gong)作，公(gong)司(si)投(tou)行(xing)類項(xiang)目(mu)質(zhi)量(liang)有所提升，收(shou)(shou)(shou)入(ru)結構(gou)均(jun)衡，全年新增儲備項(xiang)目(mu)為公(gong)司(si)投(tou)行(xing)業(ye)務下(xia)一(yi)步發展奠(dian)定(ding)了良好(hao)基礎。另外，資管業(ye)務、公(gong)募基金業(ye)務不(bu)斷優化產品結構(gou)，逐步實現多元化產品布局，即在(zai)固收(shou)(shou)(shou)類、固收(shou)(shou)(shou)+策略、量(liang)化、非標等(deng)(deng)產品的基礎上新增資本市場業(ye)務和(he)FOF業(ye)務等(deng)(deng)產品線。