每經記者｜任飛(fei)    每經編輯｜趙云    

5月(yue)4日，深圳(zhen)證監局對(dui)新疆廣匯(hui)實業(ye)(ye)投資(zi)（集(ji)團）有限責任(ren)公(gong)司(si)此前受(shou)到行政處罰(fa)的決定(ding)(ding)進(jin)行公(gong)示。信(xin)息顯示，廣匯(hui)實業(ye)(ye)投資(zi)存(cun)在未按規(gui)定(ding)(ding)發出收(shou)購要約、違規(gui)減持“廣匯(hui)物流(liu)”股票等(deng)違法違規(gui)行為，其(qi)中涉及利用(yong)個人(ren)賬戶對(dui)廣匯(hui)物流(liu)股票進(jin)行買賣并導致廣匯(hui)物流(liu)2019-2020年年報存(cun)在差(cha)錯(cuo)等(deng)。

深圳證監局(ju)決定，對(dui)廣(guang)匯實業投資給(gei)予(yu)警告，合計處以330萬元罰(fa)(fa)款；對(dui)法定代(dai)表人孫廣(guang)信(xin)給(gei)予(yu)警告，合計處以70萬元罰(fa)(fa)款。

授意個人賬戶吸籌構成要約收購未告知

與多數要約收(shou)(shou)購類(lei)似，新疆廣(guang)匯(hui)實(shi)業投資(zi)（集(ji)團）有限責任(ren)公司（下稱“廣(guang)匯(hui)實(shi)業投資(zi)”）對(dui)(dui)廣(guang)匯(hui)物流（600603.SH）的控股也來自對(dui)(dui)所有股東(dong)的股權進行收(shou)(shou)購，但(dan)在這一過程(cheng)中，作(zuo)為(wei)一致行動(dong)人的收(shou)(shou)購一方卻在悄然執(zhi)行，并沒(mei)有對(dui)(dui)外披(pi)露任(ren)何信息。

5月4日，深(shen)圳證監局公(gong)示一起行政處罰決定，涉(she)及廣匯(hui)實業投資(zi)對廣匯(hui)物流要約(yue)收購事項中(zhong)的違規行為(wei)，其中(zhong)就(jiu)包括廣匯(hui)實業投資(zi)借用個人賬戶(hu)進行吸籌但為(wei)告知(zhi)的情況(kuang)。

信(xin)息記載，2018年9月11日至17日，廣(guang)匯(hui)實(shi)業(ye)投(tou)(tou)資(zi)借(jie)用(yong)“程(cheng)某陶”申萬(wan)宏源賬戶(hu)通(tong)過大宗交易買入“廣(guang)匯(hui)物流”股(gu)票5726.13萬(wan)股(gu)，占廣(guang)匯(hui)物流總股(gu)本的4.57%。該賬戶(hu)雖然是(shi)此(ci)人在2018年8月17日開(kai)立(li)，但開(kai)立(li)之后一直由(you)廣(guang)匯(hui)實(shi)業(ye)投(tou)(tou)資(zi)使用(yong)。

也就是說(shuo)，所有交易“廣(guang)匯(hui)物流(liu)”股票(piao)的決策和操作均由廣(guang)匯(hui)實(shi)(shi)業投(tou)資(zi)作出，具(ju)體(ti)由廣(guang)匯(hui)實(shi)(shi)業投(tou)資(zi)董事(shi)長、實(shi)(shi)際(ji)控制人孫廣(guang)信授意、廣(guang)匯(hui)實(shi)(shi)業投(tou)資(zi)員工進行操作執行。截至(zhi)2018年9月(yue)10日，廣(guang)匯(hui)集團(tuan)及其(qi)一致行動人持有“廣(guang)匯(hui)物流(liu)”股票(piao)5.73億(yi)股，占(zhan)廣(guang)匯(hui)物流(liu)總股本的45.75%。

按(an)照規定，發(fa)起人(ren)以外的(de)任何人(ren)直接(jie)或(huo)間接(jie)有一個上市公(gong)司發(fa)行在外的(de)普通股達(da)到30%時(shi)，應當自該(gai)事實發(fa)生之(zhi)日(ri)(ri)起45個工(gong)作日(ri)(ri)內，向該(gai)公(gong)司所有股票(piao)持有人(ren)發(fa)出收(shou)購要約。

顯然，廣匯(hui)實業投(tou)資(zi)于(yu)2018年9月11日至17日利用“程某陶”申萬宏源(yuan)賬戶買入“廣匯(hui)物(wu)流(liu)”股票時，未依法向廣匯(hui)物(wu)流(liu)所有股東發出收購全部或者部分(fen)股份的要約(yue)，構成(cheng)違規。

違規減持廣匯物流金額累計2.64億元

除了“程某(mou)陶(tao)”賬(zhang)戶在執行(xing)吸籌(chou)操(cao)作(zuo)外(wai)，廣匯(hui)實業投(tou)資也在通過其(qi)他渠道進行(xing)股權劃轉(zhuan)，2020年9月，廣匯(hui)實業投(tou)資將“程某(mou)陶(tao)”申萬宏源賬(zhang)戶剩余5300萬股廣匯(hui)物流股票全部轉(zhuan)托管至(zhi)“程某(mou)陶(tao)”華福(fu)證券賬(zhang)戶。

這意味著，在未經披(pi)露之前，個人賬(zhang)戶(hu)累(lei)計(ji)的相關股(gu)份進行減(jian)持則無(wu)需進行披(pi)露告知，不過經過監(jian)管的查(cha)證，所有交易廣匯(hui)物(wu)流股(gu)票的決策和操作均(jun)由廣匯(hui)實業投資(zi)作出(chu)。

該賬戶自2020年9月(yue)16日至2021年6月(yue)28日以集中(zhong)競(jing)價交易方式持(chi)續賣出廣(guang)匯(hui)物(wu)流(liu)股(gu)票，累計賣出5317.90萬股(gu)，占廣(guang)匯(hui)物(wu)流(liu)總(zong)股(gu)本的4.23%；其中(zhong)，2020年11月(yue)6日至2021年4月(yue)8日期(qi)間(jian)存在零星買入行為(wei)，累計買入17.9萬股(gu)。

具(ju)體金額(e)測算顯示(shi)，廣匯(hui)實業投(tou)資(zi)在2020年9月(yue)16日(ri)至2021年6月(yue)28日(ri)期(qi)間，利用“程某陶”華福(fu)證券(quan)賬戶以集中競(jing)價交(jiao)易方式持(chi)續賣出廣匯(hui)物(wu)流股票，累計(ji)減持(chi)金額(e)2.64億元(yuan)，無違法所得。

但作為上(shang)市公司(si)的控股股東，廣匯實業投資減(jian)持(chi)前未(wei)提前15個交易(yi)日向證券交易(yi)所報告并預(yu)先披露減(jian)持(chi)計劃，3個月內(nei)減(jian)持(chi)比例超過(guo)1%且未(wei)履行公告義務，違反(fan)了(le)相關(guan)法(fa)規規定。與此同時(shi)，由于未(wei)告知廣匯物流實情，最終導致廣匯物流2019-2020年(nian)年(nian)報存在差錯。

經過監管(guan)核定，廣(guang)匯(hui)實業投(tou)資存在未按規(gui)定發出收購要約、短線交易(yi)、違(wei)規(gui)減持(chi)、信(xin)息披露(lu)違(wei)法(fa)等違(wei)規(gui)事項，分(fen)別處(chu)以警告(gao)和罰(fa)款處(chu)置。深圳證(zheng)監局列示，已決(jue)定對(dui)廣(guang)匯(hui)實業投(tou)資給(gei)予(yu)警告(gao)，合(he)計處(chu)以330萬(wan)元罰(fa)款；對(dui)法(fa)定代(dai)表(biao)人孫廣(guang)信(xin)給(gei)予(yu)警告(gao)，合(he)計處(chu)以70萬(wan)元罰(fa)款。

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