每經(jing)記(ji)者｜姚亞(ya)楠(nan)    每經(jing)編輯｜彭水萍

因向(xiang)非合(he)格投資者(zhe)募(mu)集資金(jin)，在私(si)募(mu)基金(jin)跌破基金(jin)合(he)同約定(ding)(ding)的止(zhi)損(sun)線后與投資者(zhe)簽(qian)署補充協議，調降和取消私(si)募(mu)基金(jin)合(he)同中關于預警止(zhi)損(sun)線的約定(ding)(ding)繼續開展投資運作，給(gei)投資者(zhe)造成較大(da)損(sun)失，近(jin)日，深圳證監(jian)局對兩家私(si)募(mu)出具警示函。

潤石資管存在五項違規行為

據深(shen)(shen)圳證監(jian)局官網消息(xi)，深(shen)(shen)圳市潤(run)石資(zi)產管理有限公司（以下簡稱“潤(run)石資(zi)管”）在(zai)從事私(si)(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)業務活動(dong)中，存(cun)在(zai)五項違規(gui)行為：一是(shi)部分(fen)私(si)(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)跌破基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)合(he)(he)同約(yue)定(ding)的(de)(de)止損線后(hou)，通過與(yu)投(tou)資(zi)者(zhe)簽(qian)署補充協議的(de)(de)方式調降和取(qu)消私(si)(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)合(he)(he)同中關(guan)于預警止損線的(de)(de)約(yue)定(ding)，繼(ji)續開展投(tou)資(zi)運作，給(gei)投(tou)資(zi)者(zhe)造成(cheng)較大(da)損失。但司法(fa)鑒(jian)定(ding)中心出具的(de)(de)司法(fa)鑒(jian)定(ding)意見(jian)書表(biao)明，部分(fen)投(tou)資(zi)者(zhe)在(zai)補充協議上的(de)(de)簽(qian)名與(yu)本(ben)人(ren)簽(qian)名不相符。二是(shi)未對部分(fen)投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)(de)風(feng)險識別能力和風(feng)險承擔能力進行評(ping)估。三是(shi)未對部分(fen)私(si)(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)進行風(feng)險評(ping)級。四是(shi)未按照基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)合(he)(he)同約(yue)定(ding)向投(tou)資(zi)者(zhe)披露部分(fen)私(si)(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)2015年、2016年的(de)(de)年度報告。五是(shi)未妥善保(bao)存(cun)部分(fen)私(si)(si)(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)投(tou)資(zi)者(zhe)適當性管理材(cai)料。

上述情(qing)形違反了《私(si)募投資(zi)基金監督管(guan)(guan)理(li)暫行(xing)辦法》（以下簡(jian)稱“《私(si)募管(guan)(guan)理(li)辦法》”）第四(si)條第一款、第十(shi)六條第一款、第十(shi)七條、第二十(shi)四(si)條和第二十(shi)六條的(de)相關規(gui)(gui)定。依(yi)據《私(si)募管(guan)(guan)理(li)辦法》第三十(shi)三條規(gui)(gui)定，深圳證監局決定對其(qi)出具(ju)警示函。此外，潤石(shi)資(zi)管(guan)(guan)的(de)法定代(dai)表人、董(dong)事長林(lin)潤石(shi)也被(bei)出具(ju)警示函。

據(ju)公開資料顯示，潤石資管成立于2013年，僅有4名員工，此(ci)前曾兩次(ci)因通(tong)過登記的住所或經營場所無(wu)法聯(lian)系，被深圳市市場和質量監督管理委員會福田(tian)局列入(ru)經營異常名錄。

健和投資向非合格投資者募資

另一(yi)(yi)家被出(chu)具警示函的是深圳健(jian)(jian)和投(tou)資(zi)管(guan)(guan)理有限公司（以下簡稱“健(jian)(jian)和投(tou)資(zi)”），據警示函內容，其存(cun)在向非合格投(tou)資(zi)者募(mu)集(ji)資(zi)金、未(wei)對投(tou)資(zi)者的風險識別能力和風險承擔(dan)能力進行(xing)評(ping)估、產品未(wei)進行(xing)風險評(ping)級、未(wei)妥善(shan)保存(cun)私(si)募(mu)基金投(tou)資(zi)者適當性管(guan)(guan)理等方面材料的情(qing)形，上(shang)述(shu)行(xing)為違反了《私(si)募(mu)管(guan)(guan)理辦法》）第(di)十(shi)一(yi)(yi)條(tiao)第(di)一(yi)(yi)款、第(di)十(shi)二條(tiao)第(di)一(yi)(yi)款第(di)（二）項(xiang)、第(di)十(shi)四條(tiao)、第(di)十(shi)六條(tiao)第(di)一(yi)(yi)款、第(di)十(shi)七條(tiao)、第(di)二十(shi)六條(tiao)的相關(guan)規(gui)定。同時，健(jian)(jian)和投(tou)資(zi)法定代表人、董事長張(zhang)銘也被出(chu)具警示函。

健(jian)(jian)和(he)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)成立于2015年，據其官方(fang)介紹，健(jian)(jian)和(he)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)脫(tuo)胎于國內一(yi)家鋰電(dian)設備(bei)(bei)上市(shi)(shi)公(gong)司，在管(guan)資(zi)(zi)(zi)金(jin)規(gui)模為11億(yi)元(yuan)(yuan)，在投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)方(fang)向(xiang)上，其主(zhu)要(yao)關注智能(neng)制造與新(xin)材料領域PE投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)，目(mu)前投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)60余個項(xiang)目(mu)。過往(wang)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)案例(li)包括通信設備(bei)(bei)服(fu)務商(shang)(shang)震有科技(ji)（SH688418，股價17.11元(yuan)(yuan)，市(shi)(shi)值(zhi)33.13億(yi)元(yuan)(yuan)）、精密激(ji)(ji)光(guang)焊接設備(bei)(bei)供應商(shang)(shang)聯(lian)贏(ying)激(ji)(ji)光(guang)（SH688518，股價29.53元(yuan)(yuan)，市(shi)(shi)值(zhi)99.6億(yi)元(yuan)(yuan)）。記(ji)者注意到(dao)，其最近(jin)一(yi)筆投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)發生在2022年11月，健(jian)(jian)和(he)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)宣布投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)新(xin)能(neng)源鋰電(dian)設備(bei)(bei)鵬(peng)錦科技(ji)。除了投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)業務，其還開展有早(zao)期(qi)投(tou)(tou)(tou)行業務，為企業提供財務規(gui)范(fan)、法務支持、管(guan)理咨詢等服(fu)務。

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