每經AI快訊，全(quan)面注冊制推進過程(cheng)中，監(jian)管(guan)層不(bu)斷(duan)壓(ya)實(shi)中介機(ji)構“看(kan)門人”責(ze)任。據不(bu)完全(quan)統(tong)計，今年(nian)以來，共有13家證券(quan)(quan)公司收到證監(jian)系統(tong)的罰單，涉及投行、經紀和債(zhai)券(quan)(quan)承(cheng)銷業務等。 市場人士認為(wei)，證券(quan)(quan)中介機(ji)構歸(gui)位(wei)盡責(ze)，是提高資(zi)本(ben)市場信息披露(lu)質量(liang)的重要環節，是防范證券(quan)(quan)欺詐造(zao)假、保護(hu)投資(zi)者(zhe)合法權益的重要基礎。不(bu)過，在(zai)實(shi)際(ji)操(cao)作(zuo)中，證券(quan)(quan)中介機(ji)構違(wei)法案(an)件、部(bu)分主(zhu)體(ti)失職缺位(wei)現(xian)象(xiang)時有發(fa)生，監(jian)管(guan)部(bu)門通(tong)過強執法，對中介機(ji)構證券(quan)(quan)違(wei)法違(wei)規(gui)案(an)件釋放(fang)零容忍信號；通(tong)過查(cha)案(an)、辦(ban)案(an)和典型案(an)例(li)公示(shi)等方式，對中介機(ji)構未勤(qin)勉盡責(ze)起到警示(shi)作(zuo)用。（證券(quan)(quan)時報）