每(mei)經記(ji)者｜陳晨    每(mei)經編輯(ji)｜趙(zhao)云    

3月1日晚間，“券(quan)(quan)商一哥(ge)”中(zhong)信(xin)(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)發布公告(gao)稱：中(zhong)信(xin)(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)資產管理(li)有(you)限公司(si)工商登記手續(xu)已辦理(li)完(wan)成并領取了營業執照。這也意(yi)味萬(wan)億規模(mo)的中(zhong)信(xin)(xin)資管正式成立。根據中(zhong)基協(xie)數(shu)據，2022年四季度(du)中(zhong)信(xin)(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)私募(mu)資管月均規模(mo)達(da)1.09萬(wan)億元，穩(wen)居行(xing)業首位。除此之(zhi)外，記者還(huan)注意(yi)到(dao)，近期(qi)券(quan)(quan)商資管方面(mian)還(huan)有(you)動態的是，國聯證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)設立資管子公司(si)收到(dao)證(zheng)(zheng)監會出具反(fan)饋意(yi)見。

萬億規模中信資管成立

中(zhong)(zhong)信證(zheng)券(quan)(quan)公告稱，2023年3月1日(ri)(ri)，中(zhong)(zhong)信證(zheng)券(quan)(quan)資產(chan)管理(li)有限公司(si)（下稱：中(zhong)(zhong)信資管）工(gong)商登記手續已辦(ban)理(li)完(wan)成并領取了營(ying)業執照。有關事項包括：注冊資本(ben)10億元；成立日(ri)(ri)期(qi)2023年3月1日(ri)(ri)；法定(ding)代(dai)表人為楊冰(bing)。

根據(ju)中(zhong)信(xin)證券(quan)(quan)此前公告顯示，楊(yang)冰為中(zhong)信(xin)證券(quan)(quan)執行委(wei)員會委(wei)員、資(zi)產管(guan)理(li)(li)業(ye)務(wu)行政負責(ze)人。1999年(nian)加入中(zhong)信(xin)證券(quan)(quan)，曾任(ren)公司(si)交易(yi)部(bu)助(zhu)理(li)(li)交易(yi)員、固(gu)定收益部(bu)交易(yi)員、資(zi)產管(guan)理(li)(li)業(ye)務(wu)投(tou)資(zi)經(jing)理(li)(li)、資(zi)產管(guan)理(li)(li)業(ye)務(wu)投(tou)資(zi)主(zhu)管(guan)。楊(yang)冰亦(yi)任(ren)華夏基金董(dong)事。

2021年(nian)2月，中(zhong)(zhong)(zhong)信(xin)證券發布(bu)(bu)公告(gao)，擬出資設立資產(chan)管(guan)(guan)理子(zi)公司。同年(nian)11月，證監會(hui)接收了(le)材料。2022年(nian)7月22日，證監會(hui)發布(bu)(bu)了(le)關于中(zhong)(zhong)(zhong)信(xin)證券申請設立資管(guan)(guan)子(zi)公司的反(fan)饋意(yi)見。2022年(nian)12月30日，證監會(hui)發布(bu)(bu)公告(gao)表(biao)示(shi)，核準(zhun)中(zhong)(zhong)(zhong)信(xin)證券通過設立中(zhong)(zhong)(zhong)信(xin)證券資產(chan)管(guan)(guan)理有(you)限公司從事證券資產(chan)管(guan)(guan)理業務，

記(ji)者注意到，其實2022年共有4家券(quan)(quan)商被核準設立資(zi)(zi)管(guan)子(zi)公司，分別(bie)是國金證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、申(shen)萬(wan)宏源(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、萬(wan)聯證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)和(he)中(zhong)信(xin)(xin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)，其中(zhong)國金資(zi)(zi)管(guan)和(he)申(shen)萬(wan)宏源(yuan)資(zi)(zi)管(guan)于2022年取得營(ying)業執(zhi)照(zhao)，萬(wan)聯資(zi)(zi)管(guan)則是在2023年2月取得營(ying)業執(zhi)照(zhao)，緊(jin)接著(zhu)(zhu)就是如今取得營(ying)業執(zhi)照(zhao)的中(zhong)信(xin)(xin)資(zi)(zi)管(guan)。同時，隨(sui)著(zhu)(zhu)中(zhong)信(xin)(xin)資(zi)(zi)管(guan)的成(cheng)立，券(quan)(quan)商資(zi)(zi)管(guan)子(zi)公司也擴(kuo)充(chong)至第25家。

但是，相比其他券商資管而言，中信資管的成立則備受關注，這自然是由其行業地位所決定。中基協數據顯示，2022年四季度，中信證券私募資產管理月均規模達1.09億元，是唯一一家私募資管規模超萬億的券商，穩居行業首位，而且超第二和第三名的總和還不止。另外，中基協最新數據顯示，截至2023年1月底，證券公司及其資管子公司私募資管業務規模約為6.08萬億元，也就是說，中信證券私募資管規模就占據行業的18%。

國聯證券設立資管子公司受反饋

除了中信資管(guan)外(wai)，券(quan)(quan)(quan)商資管(guan)領域中，國聯(lian)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)設立資管(guan)子公司(si)也于近(jin)日(ri)迎來(lai)新消息(xi)。2月24日(ri)，證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)(hui)發布了國聯(lian)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)設立證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)資產管(guan)理專業子公司(si)反饋意見。證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)(hui)對此提出了6個方面(mian)(mian)的問題(ti)，需(xu)要國聯(lian)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)逐項落實并提供書面(mian)(mian)回(hui)復：

第一，請說明目前是否存在(zai)資(zi)管部(bu)人(ren)員在(zai)無錫以外地(di)(di)區辦公、展業情(qing)況，如存在(zai)，請說明該部(bu)分人(ren)員目前的工作內容、地(di)(di)點、設(she)立資(zi)管子(zi)公司(si)后該部(bu)分人(ren)員是否平移至資(zi)管子(zi)公司(si)、執(zhi)業地(di)(di)點及(ji)工作內容；資(zi)管子(zi)公司(si)在(zai)注冊地(di)(di)擬(ni)設(she)置部(bu)門情(qing)況及(ji)可行性。

第二，請說明(ming)資(zi)管子公司擬任總經理、擬任監事在資(zi)管子公司設(she)立(li)后的(de)專兼職安排。

第三，請說(shuo)明(ming)資管子(zi)公司擬任副董事長在(zai)國聯證券分(fen)管業務情(qing)況，并說(shuo)明(ming)相關業務與資管業務間是否存在(zai)利益沖突，如存在(zai)，請說(shuo)明(ming)相應的利益沖突防范措施。

第(di)四，資(zi)管子公(gong)司章程(cheng)草案(an)第(di)六十(shi)條第(di)三款關于(yu)資(zi)管子公(gong)司自(zi)有資(zi)金的(de)運(yun)用表(biao)述為“根據章程(cheng)規(gui)定的(de)及公(gong)司股(gu)東(dong)或董事會(hui)授權的(de)其他運(yun)用范圍”，對自(zi)有資(zi)金用途未(wei)作規(gui)定，請予(yu)明(ming)確(que)。

第五，目(mu)前公司1只集合(he)資管(guan)產品(pin)合(he)同(tong)末約(yue)定設立資管(guan)子(zi)公司的(de)情形，公司將(jiang)在征求客戶意(yi)見(jian)的(de)基(ji)礎上進行合(he)同(tong)變(bian)更，增(zeng)加(jia)“特別約(yue)定”等(deng)條款(kuan)，委(wei)托人如(ru)不同(tong)意(yi)變(bian)更，可在合(he)同(tong)變(bian)更開放期內(nei)退出。請公司結合(he)投資者數量、構(gou)成論(lun)證取(qu)得(de)投資者同(tong)意(yi)的(de)可行性，并(bing)補充說明如(ru)投資者既不同(tong)意(yi)變(bian)更合(he)同(tong)也未退出的(de)，相關處理安排(pai)。

第六，根(gen)據(ju)公司材料(liao)，企業(ye)名(ming)稱保(bao)留(liu)告(gao)知(zhi)書保(bao)留(liu)期至2022年9月18日，已過期。請公司補充提供(gong)在有效期內的(de)名(ming)稱保(bao)留(liu)告(gao)知(zhi)書或選擇依法適用告(gao)知(zhi)承諾制。