今日，上海證監(jian)局對民生(sheng)證券(quan)(quan)和(he)華(hua)金證券(quan)(quan)分別采(cai)取了警示函措施，主要(yao)原因均與債券(quan)(quan)承銷業務違規有關。

上海(hai)證監局表(biao)示，民生證券在從(cong)事債(zhai)券承(cheng)銷及(ji)(ji)受(shou)托管理業(ye)務過(guo)程中(zhong)存在兩(liang)方面(mian)問(wen)題：一是債(zhai)券承(cheng)銷盡(jin)(jin)職調(diao)查方面(mian)，個別(bie)(bie)債(zhai)券項(xiang)(xiang)目(mu)對其他(ta)中(zhong)介機構提(ti)供的專業(ye)意見(jian)核查不充分(fen)，對審計(ji)報告中(zhong)內容(rong)遺漏(lou)、數(shu)據錯誤等情況未要(yao)求審計(ji)機構補充或更正；個別(bie)(bie)債(zhai)券項(xiang)(xiang)目(mu)盡(jin)(jin)職調(diao)查工作底稿內容(rong)不準確，部分(fen)盡(jin)(jin)職調(diao)查材料引述的財務數(shu)據有誤。二是債(zhai)券受(shou)托管理方面(mian)，個別(bie)(bie)債(zhai)券項(xiang)(xiang)目(mu)未及(ji)(ji)時(shi)就發行人的嚴重失信(xin)行為向市場公告臨(lin)時(shi)受(shou)托管理事務報告。

另外，上海證監局還表示，華金證券在(zai)(zai)從事債(zhai)(zhai)(zhai)券承(cheng)銷業務(wu)過(guo)程中存在(zai)(zai)兩方面(mian)問題(ti)：一是債(zhai)(zhai)(zhai)券承(cheng)銷盡(jin)職調查(cha)方面(mian)，個(ge)別債(zhai)(zhai)(zhai)券項(xiang)目(mu)對發(fa)(fa)行(xing)人重要權益(yi)投資、擔保情況等(deng)事項(xiang)的(de)核查(cha)不(bu)充(chong)分；個(ge)別債(zhai)(zhai)(zhai)券項(xiang)目(mu)關于對發(fa)(fa)行(xing)人償債(zhai)(zhai)(zhai)能力有重大影響的(de)貨幣(bi)資金、應收(shou)賬款等(deng)項(xiang)目(mu)的(de)核查(cha)不(bu)夠(gou)獨立、審慎。二是債(zhai)(zhai)(zhai)券發(fa)(fa)行(xing)核查(cha)方面(mian)，未按照相關規定健全內部制度和工作流程，部分債(zhai)(zhai)(zhai)券項(xiang)目(mu)對發(fa)(fa)行(xing)環節(jie)認購相關事項(xiang)的(de)核查(cha)不(bu)夠(gou)充(chong)分。