每(mei)經(jing)記者｜李(li)沛沛    每(mei)經(jing)編(bian)輯｜趙云(yun)    

近日，《每日經(jing)濟新聞》記者獲悉，繼11月集(ji)中處(chu)罰了一批違規私募及(ji)從業人員(yuan)后，中國證券投資基金(jin)業協會(hui)（以下(xia)簡稱中基協）又連開4張罰單，涉及(ji)2家機構(gou)和(he)2名從業高管。

其(qi)中，廈(sha)門(men)時位長(chang)信(xin)股權投(tou)資(zi)(zi)(zi)管(guan)理(li)有限(xian)公司(si)（以下簡稱時位長(chang)信(xin)）因存(cun)在(zai)代(dai)持、挪(nuo)用(yong)基(ji)金財產等(deng)事實，被中基(ji)協取(qu)消會員(yuan)(yuan)資(zi)(zi)(zi)格(ge)并(bing)撤銷其(qi)管(guan)理(li)人登記(ji)。另一家廈(sha)門(men)派菲(fei)投(tou)資(zi)(zi)(zi)管(guan)理(li)有限(xian)公司(si)（以下簡稱廈(sha)門(men)派菲(fei)）也(ye)因存(cun)在(zai)多(duo)項違規事實被監管(guan)取(qu)消了(le)會員(yuan)(yuan)資(zi)(zi)(zi)格(ge)，并(bing)撤銷管(guan)理(li)人登記(ji)。

此外，廈(sha)門派菲的(de)實際(ji)控制人(ren)(ren)、董事長(chang)蔡(cai)開福(fu)收到了中基協的(de)書面(mian)警示；另一家私募基金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)(ren)廣東華(hua)輝創富投資(zi)管(guan)(guan)理有限公司（以下簡稱(cheng)華(hua)輝創富）則因(yin)為向投資(zi)者保證(zheng)基金(jin)產(chan)品部(bu)分投資(zi)本(ben)金(jin)不受損失、未(wei)按(an)合同約(yue)定進行(xing)信息(xi)披(pi)露等(deng)違規事實，其合規風控負責人(ren)(ren)劉妮被監管(guan)(guan)部(bu)門進行(xing)了公開譴責。

廈門派菲涉及7項違規

12月21日(ri)，中基協(xie)一口氣發(fa)布了4張(zhang)罰(fa)單，涉及(ji)2家機構和2名個(ge)人。這(zhe)也是11月監管部門密集處罰(fa)了一批私募基金(jin)管理人及(ji)其高管后(hou)，再(zai)一次出手。

《每日經濟新(xin)聞》記者注意到(dao)，這4張紀律(lv)處分(fen)決定書中，有一(yi)家機構(gou)的違規事實(shi)最多，達到(dao)了7項，并且(qie)其高管也受到(dao)了監管部門(men)的處罰，那(nei)就是(shi)廈門(men)派菲。

根據(ju)中基(ji)(ji)協公(gong)布的紀(ji)律處(chu)分決定(ding)書，廈(sha)門(men)派(pai)菲存在(zai)多項違(wei)規事實(shi)：首先，未(wei)按(an)照(zhao)規定(ding)如(ru)實(shi)填報并(bing)更新(xin)實(shi)際控制人(ren)、高管人(ren)員、基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)相關信息、基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)季報等(deng)(deng)登記備案(an)信息；第(di)(di)(di)(di)二，管理(li)的個(ge)別私募(mu)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)未(wei)按(an)照(zhao)規定(ding)辦理(li)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)備案(an)手續；第(di)(di)(di)(di)三，部分備案(an)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)產(chan)品的投資(zi)者存在(zai)代他人(ren)持有基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)份額的情(qing)形，部分最終投資(zi)者為(wei)非合格投資(zi)者；第(di)(di)(di)(di)四，基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)財產(chan)不獨立，存在(zai)挪用基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)財產(chan)行為(wei)；第(di)(di)(di)(di)五，未(wei)妥善保存基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)資(zi)料，如(ru)向(xiang)投資(zi)者進行信息披露的留痕資(zi)料等(deng)(deng)；第(di)(di)(di)(di)六，不符合持續經營條件；第(di)(di)(di)(di)七，未(wei)及(ji)時向(xiang)協會報送信息。

正因如此，中基協決定取消廈門派菲(fei)會員資(zi)格，并撤銷其管理人(ren)登記(ji)，同時對其實際(ji)控制人(ren)、董(dong)事長蔡開福進行書面警示。

另一(yi)家私募基(ji)金管理(li)人(ren)也因為存在多項違規事(shi)實(shi)被處罰，那就是時位長信。

紀律處分(fen)決定(ding)(ding)書(shu)顯示(shi)，一是(shi)該機(ji)構未按照規定(ding)(ding)如(ru)實(shi)填報并更新實(shi)際控制人、高管人員等登(deng)記備(bei)案信息(xi)；二是(shi)部(bu)(bu)分(fen)備(bei)案基(ji)金的(de)投(tou)資者存在代(dai)他人持有(you)基(ji)金份額的(de)情(qing)形，部(bu)(bu)分(fen)最終(zhong)投(tou)資者為非(fei)合格投(tou)資者；三是(shi)公司基(ji)金財(cai)產不(bu)獨立(li)，存在挪用基(ji)金財(cai)產行為；四(si)是(shi)不(bu)符(fu)合持續經營條(tiao)件；五是(shi)未及時(shi)向(xiang)協會報送信息(xi)。因此，中基(ji)協決定(ding)(ding)取消時(shi)位長信會員資格，并撤(che)銷其管理人登(deng)記。

向投資者違規承諾保本

在另一份紀(ji)律處分決定書中(zhong)，中(zhong)基協對私募基金管(guan)理人華輝創(chuang)富的高管(guan)作出了處罰。

根據中基(ji)協的(de)備(bei)案(an)信息，華輝創富成立于2014年(nian)8月，備(bei)案(an)于2015年(nian)1月，注冊資(zi)本2200萬元，有18名(ming)全職員工，備(bei)案(an)的(de)在管基(ji)金達到33只。

值得注(zhu)意(yi)的是，2021年11月廣東證監(jian)局曾(ceng)發布公告稱，華輝創富在管理部(bu)分(fen)私募(mu)基金產品過(guo)程中，存在向投資者承諾最(zui)低收(shou)益、未按合同約定(ding)采取風險控制措(cuo)施、未按合同約定(ding)向投資者進行信息披露、未妥(tuo)善(shan)保(bao)存私募(mu)基金相關資料等情形，決定(ding)對該機構采取出具警示函的監(jian)督管理措(cuo)施，并要(yao)求其在收(shou)到(dao)決定(ding)書之日起30日內提交書面整改報(bao)告。

近(jin)日公布的紀律處(chu)分(fen)(fen)決定(ding)書(shu)則顯(xian)示(shi)，華輝創富(fu)存(cun)(cun)在(zai)多項(xiang)違規事(shi)實：第一，向投資者保證(zheng)基(ji)金產品(pin)(pin)(pin)部(bu)分(fen)(fen)投資本金不(bu)受(shou)損(sun)失(shi)。經查，華輝創富(fu)為(wei)獲取(qu)投資者對(dui)下調相關基(ji)金產品(pin)(pin)(pin)止損(sun)線的同(tong)(tong)意，口頭(tou)保證(zheng)產品(pin)(pin)(pin)部(bu)分(fen)(fen)凈值不(bu)受(shou)損(sun)失(shi)，且通過第三方實際支(zhi)付了補(bu)償款(kuan)。二是未按(an)合(he)同(tong)(tong)約定(ding)進行(xing)信息披露(lu)，對(dui)于上述廣東證(zheng)監(jian)局下達的行(xing)政監(jian)管措施(shi)決定(ding)書(shu)，華輝創富(fu)未按(an)照合(he)同(tong)(tong)約定(ding)向投資者進行(xing)信息披露(lu)。第三，未妥善保存(cun)(cun)私(si)募基(ji)金檔案(an)資料。第四，在(zai)管部(bu)分(fen)(fen)產品(pin)(pin)(pin)未按(an)照合(he)同(tong)(tong)約定(ding)采取(qu)風險(xian)控制措施(shi)。

對此，中(zhong)基協決定對華輝創富合規風(feng)控(kong)負責人(ren)劉妮進(jin)行公開譴責。

2022年以來(lai)私(si)募行業整體監管(guan)(guan)(guan)力(li)度(du)不減。11月，中(zhong)基(ji)協針對私(si)募基(ji)金管(guan)(guan)(guan)理人及其高(gao)管(guan)(guan)(guan)，連續出具了近30張(zhang)罰(fa)單(dan)。臨近年底，對于私(si)募的(de)違(wei)規行為(wei)和行業亂象，監管(guan)(guan)(guan)部(bu)門(men)也在(zai)持續出手，反(fan)映(ying)出監管(guan)(guan)(guan)部(bu)門(men)不斷加大私(si)募基(ji)金違(wei)法違(wei)規活動查處力(li)度(du)，打(da)擊“偽(wei)私(si)募”、出清“亂私(si)募”，加速形成行業良好生(sheng)態(tai)的(de)態(tai)度(du)與(yu)決(jue)心(xin)。