每經(jing)記者(zhe)｜王硯(yan)丹    每經(jing)編輯｜肖芮冬    

12月16日(ri)，證(zheng)券(quan)行業再收多份(fen)罰單。

當天，寧夏證(zheng)(zheng)(zheng)監局(ju)公(gong)告，因(yin)營業部內部控制和合(he)規管理(li)不(bu)到位，對西(xi)南證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)吳(wu)忠裕民(min)東(dong)街證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)營業部采取責令改正(zheng)(zheng)措施。江蘇證(zheng)(zheng)(zheng)監局(ju)因(yin)東(dong)海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)債券(quan)承銷業務內控不(bu)健(jian)全、公(gong)司部分前(qian)任高級管理(li)人員因(yin)違法(fa)違紀(ji)被判處刑罰或正(zheng)(zheng)在接受調查等因(yin)素，對東(dong)海證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)采取了責令改正(zheng)(zheng)行政監管措施。

此外(wai)，證(zheng)監會(hui)網站也(ye)顯示(shi)，因(yin)中自環(huan)保科(ke)技股份有限公司上(shang)市當(dang)年(nian)即虧損，對申(shen)萬(wan)宏源(yuan)保薦人(ren)楊(yang)曉、張仕源(yuan)采(cai)取認(ren)定為不適當(dang)人(ren)選6個月措(cuo)施(shi)。因(yin)帝歐家(jia)居發行(xing)可(ke)轉(zhuan)債(zhai)上(shang)市當(dang)年(nian)營業(ye)利潤比上(shang)年(nian)下滑(hua)50%以上(shang)，對華西證(zheng)券保薦人(ren)方維、袁宗(zong)取暫不受理(li)與(yu)行(xing)政許(xu)可(ke)有關(guan)文件3個月措(cuo)施(shi)。

四大問題被要求整改

根據寧夏證監局公示，西南證券(quan)吳(wu)忠裕民東街證券(quan)營業部(bu)主(zhu)要存在以(yi)下四大問題：一是(shi)(shi)營業部(bu)未保存交易(yi)時段客(ke)戶(hu)交易(yi)區的監控錄像(xiang)資料；二是(shi)(shi)作為B型營業部(bu)，信息(xi)技術(shu)崗人員(yuan)長期空缺；三是(shi)(shi)營業部(bu)缺少信息(xi)系統管理相(xiang)關(guan)技術(shu)文檔，未執行(xing)網絡(luo)及信息(xi)系統相(xiang)關(guan)管理制度；四是(shi)(shi)營業部(bu)個別員(yuan)工存在替客(ke)戶(hu)進行(xing)證券(quan)交易(yi)的行(xing)為，且營業部(bu)發現該(gai)情況后(hou)，未及時向寧夏局報告(gao)。

寧夏證(zheng)監局(ju)指出，上(shang)述問題(ti)(ti)反(fan)映(ying)出西南證(zheng)券(quan)吳忠裕(yu)民東街營業部(bu)(bu)內部(bu)(bu)控制和(he)合規管理不(bu)到(dao)位，因(yin)此(ci)決(jue)定(ding)對其采取責令(ling)改(gai)正的行(xing)政監管措施，并要(yao)求(qiu)營業部(bu)(bu)采取切實有效的整(zheng)改(gai)措施，對上(shang)述問題(ti)(ti)進行(xing)整(zheng)改(gai)，并在收到(dao)本決(jue)定(ding)書后30日內提(ti)交書面(mian)整(zheng)改(gai)報告。

同(tong)時(shi)，寧夏證監局對(dui)營業部(bu)負(fu)責人于(yu)曉紅采(cai)(cai)取出具警(jing)(jing)示函措施。對(dui)存在(zai)替客戶辦理證券(quan)交(jiao)易的行為的李昊(hao)陽同(tong)樣采(cai)(cai)取出具警(jing)(jing)示函措施。

東海證(zheng)(zheng)券所收的罰單則由(you)江蘇證(zheng)(zheng)監局開具，涉及(ji)事項(xiang)與公司債(zhai)券承銷、廉(lian)潔從(cong)業等(deng)有關(guan)。

江蘇證監局(ju)指出，東海證券存在(zai)以下問題：一是債(zhai)券承銷內(nei)控(kong)(kong)不完善(shan)。2020年，公司開展(zhan)有(you)關債(zhai)券的承銷業(ye)務過(guo)程中(zhong)，債(zhai)券一、二(er)級市場業(ye)務未(wei)進行有(you)效隔離；并且未(wei)及時向江蘇局(ju)報告風險控(kong)(kong)制指標(biao)不符合規(gui)定標(biao)準的情況。另外(wai)，相關簿(bu)記建檔過(guo)程不規(gui)范。二(er)是廉(lian)(lian)潔從業(ye)內(nei)控(kong)(kong)缺陷。2019年至今，公司部(bu)分(fen)前任高級管理人員因違法(fa)違紀被判處(chu)刑(xing)罰或正在(zai)接受調查，反映公司廉(lian)(lian)潔從業(ye)內(nei)部(bu)控(kong)(kong)制不完善(shan)。

江蘇(su)(su)證(zheng)監局因此對東海證(zheng)券(quan)采(cai)取(qu)責(ze)令改正的監管措施。此外，江蘇(su)(su)證(zheng)監局對東海證(zheng)券(quan)時(shi)任總裁(cai)且分(fen)管債券(quan)發行業務的殷建華、時(shi)任債券(quan)發行部(bu)負責(ze)人許(xu)曉(xiao)明采(cai)取(qu)出(chu)具警示函行政監管措施，并記入證(zheng)券(quan)期貨(huo)市(shi)場(chang)誠信(xin)檔(dang)案。

四名保薦人被采取措施

此外(wai)，2019年(nian)(nian)年(nian)(nian)7月(yue)中旬，東海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)發布公告(gao)，原(yuan)董事長(chang)朱(zhu)科(ke)敏因(yin)個人原(yuan)因(yin)辭去東海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)的(de)董事長(chang)、董事及其(qi)他職務。同時，東海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)稱接(jie)到江蘇省公安廳的(de)電話通知，被(bei)告(gao)知朱(zhu)科(ke)敏正處于配(pei)合調查(cha)階段。2020年(nian)(nian)7月(yue)，江蘇省紀委監(jian)委網站公布，東海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)的(de)朱(zhu)科(ke)敏涉(she)嫌(xian)嚴重違(wei)紀違(wei)法接(jie)受(shou)紀律審查(cha)和監(jian)察調查(cha)。

此(ci)外，12月16日，四名(ming)投(tou)行人士因為保薦項目出現業績虧損(sun)或(huo)下滑，也被證監(jian)(jian)會(hui)采取了監(jian)(jian)管措施。

其中，申(shen)萬宏源的楊曉、張(zhang)仕源兩人保薦的中自環保科技股份(fen)有限公司首發(fa)(fa)項(xiang)目，發(fa)(fa)行(xing)(xing)人公開發(fa)(fa)行(xing)(xing)證(zheng)券(quan)上(shang)市(shi)當(dang)年即虧(kui)損。證(zheng)監會(hui)因(yin)此決(jue)定(ding)(ding)認定(ding)(ding)二人為不適當(dang)人選，在2022年12月13日(ri)至2023年6月12日(ri)期間(jian)，不得擔(dan)任證(zheng)券(quan)公司證(zheng)券(quan)發(fa)(fa)行(xing)(xing)上(shang)市(shi)保薦業務相關職(zhi)(zhi)務或者實際履(lv)行(xing)(xing)上(shang)述(shu)職(zhi)(zhi)務。

中自科技(ji)股票代碼(ma)為“688737”，被稱為“燃料電池電催化劑(ji)第一股”，2021年10月(yue)22日在科創(chuang)板上市，上市首日即破發(fa)。2021年，中自科技(ji)實現營(ying)業收入9.62億元，同(tong)比(bi)減少62.66%；歸屬(shu)于(yu)上市公司股東的凈(jing)利潤(run)1040.92萬(wan)元，同(tong)比(bi)減少95.23%；歸屬(shu)于(yu)上市公司股東的扣除(chu)非經常性損益(yi)的凈(jing)利潤(run)-1791.04萬(wan)元，同(tong)比(bi)減少107.81%。

華西證券的方(fang)維、袁宗則因保薦的帝(di)歐家居可(ke)轉債項目，發行(xing)人證券發行(xing)上市當年(nian)營(ying)業(ye)利潤(run)比(bi)上年(nian)下(xia)滑50%以上，而被(bei)采取暫不受理(li)與行(xing)政許可(ke)有關(guan)文件(jian)3個月(yue)(yue)措施，具體期限為2022年(nian)12月(yue)(yue)13日至2023年(nian)3月(yue)(yue)12日。

2021年10月(yue)21日(ri)，帝歐家(jia)居公告(gao)了由方維、袁(yuan)宗出具的可轉(zhuan)債上(shang)市保薦(jian)書。

2022年(nian)(nian)(nian)上半年(nian)(nian)(nian)發(fa)布的(de)(de)2021年(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)報顯示，2021年(nian)(nian)(nian)，帝歐(ou)家居(ju)實(shi)現歸母凈利(li)潤6911.6萬元，同比(bi)大幅下滑(hua)87.8%。由(you)于年(nian)(nian)(nian)報披露(lu)的(de)(de)利(li)潤與此前預告的(de)(de)2.72億元~3.69億元的(de)(de)利(li)潤變動較大，帝歐(ou)家居(ju)在6月28日(ri)收到(dao)深(shen)交所(suo)下發(fa)的(de)(de)監管(guan)函。2022年(nian)(nian)(nian)前三季(ji)度，帝歐(ou)家居(ju)虧損3.95億元。