每經記(ji)者｜王硯(yan)丹    每經編輯｜肖芮冬    

12月16日，證券(quan)行業再收多(duo)份(fen)罰單。

當天，寧(ning)夏證(zheng)(zheng)(zheng)監局公告(gao)，因(yin)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)內部(bu)(bu)控(kong)制(zhi)和合規管(guan)(guan)理不到位(wei)，對西南證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)吳(wu)忠(zhong)裕民東(dong)(dong)街(jie)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)采取(qu)責(ze)(ze)令改(gai)正措(cuo)施。江蘇證(zheng)(zheng)(zheng)監局因(yin)東(dong)(dong)海(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)債券(quan)(quan)承銷業(ye)務內控(kong)不健全、公司部(bu)(bu)分(fen)前(qian)任(ren)高級管(guan)(guan)理人員(yuan)因(yin)違法(fa)違紀被判處(chu)刑(xing)罰(fa)或正在接受調查等因(yin)素，對東(dong)(dong)海(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)采取(qu)了責(ze)(ze)令改(gai)正行政監管(guan)(guan)措(cuo)施。

此(ci)外，證(zheng)監會網站也顯示，因中自(zi)環保科(ke)技股(gu)份有(you)限公司上市當年即虧損，對申(shen)萬宏源保薦(jian)人(ren)楊曉、張(zhang)仕源采(cai)取(qu)認(ren)定(ding)為不(bu)適當人(ren)選6個(ge)月措(cuo)施。因帝歐家居發行可轉債(zhai)上市當年營業利潤比上年下(xia)滑(hua)50%以上，對華(hua)西(xi)證(zheng)券(quan)保薦(jian)人(ren)方維(wei)、袁宗取(qu)暫不(bu)受(shou)理與(yu)行政許可有(you)關文件3個(ge)月措(cuo)施。

西南證券吳忠裕民東街營業部存(cun)在四(si)大(da)問題被要求整改

根(gen)據寧夏證監局公示，西(xi)南證(zheng)券(quan)(quan)吳忠(zhong)裕民東街證(zheng)券(quan)(quan)營業部主要存在(zai)以下四大問題：

一是(shi)營(ying)(ying)業(ye)(ye)(ye)部(bu)未(wei)保存交易時段客(ke)戶交易區(qu)的監(jian)控錄像資料；二是(shi)作為(wei)B型營(ying)(ying)業(ye)(ye)(ye)部(bu)，信息技術(shu)崗人員(yuan)長期空缺(que)(que)；三(san)是(shi)營(ying)(ying)業(ye)(ye)(ye)部(bu)缺(que)(que)少(shao)信息系統(tong)管理(li)相關(guan)技術(shu)文檔，未(wei)執行網絡及信息系統(tong)相關(guan)管理(li)制度；四(si)是(shi)營(ying)(ying)業(ye)(ye)(ye)部(bu)個(ge)別員(yuan)工(gong)存在替客(ke)戶進行證券交易的行為(wei),且營(ying)(ying)業(ye)(ye)(ye)部(bu)發(fa)現該(gai)情況后,未(wei)及時向寧(ning)夏局報告。

寧夏證(zheng)監局指(zhi)出(chu)(chu)，上述問題反映出(chu)(chu)西南證券吳忠裕民(min)東街營(ying)(ying)業部(bu)內(nei)部(bu)控制和(he)合規管(guan)理不(bu)到位(wei)，因此決定對其采取責令改正的(de)行(xing)政監管(guan)措施(shi)，并(bing)要(yao)求(qiu)營(ying)(ying)業部(bu)采取切(qie)實有(you)效的(de)整(zheng)(zheng)改措施(shi)，對上(shang)述問題進行(xing)整(zheng)(zheng)改，并(bing)在收到本決定書(shu)(shu)后30日(ri)內(nei)提交書(shu)(shu)面整(zheng)(zheng)改報告。

同(tong)時，寧夏證(zheng)監局對營業部負責人(ren)于(yu)曉紅(hong)采取(qu)出具(ju)警示函(han)措(cuo)施(shi)。對存在替客戶辦理證(zheng)券交易的行為的李(li)昊陽同(tong)樣采取(qu)出具(ju)警示函(han)措(cuo)施(shi)。

東海證券債券承銷內控不完善受罰，原董事長涉嫌嚴重違紀違法被紀律審查

東(dong)海證券所收的(de)罰(fa)單則由江蘇證監局開(kai)具，涉及事項與公司債券承銷、廉潔從業等(deng)有關(guan)。

江蘇證監局指出，東(dong)海證券存在(zai)以下(xia)問題(ti)：

一(yi)是(shi)債(zhai)券(quan)(quan)承銷(xiao)內控不完善。2020年，公司開展有關(guan)債(zhai)券(quan)(quan)的(de)承銷(xiao)業務(wu)過程中(zhong)，債(zhai)券(quan)(quan)一(yi)、二級(ji)市場業務(wu)未(wei)進行有效隔離；并且未(wei)及時向(xiang)江蘇(su)局報告風(feng)險控制指標不符合規(gui)(gui)定(ding)標準的(de)情況。另外，相關(guan)簿記(ji)建檔過程不規(gui)(gui)范。

二(er)是廉(lian)潔(jie)從業內控(kong)缺陷(xian)。2019年至今，公(gong)司(si)部分前任高級管理人員因違法(fa)違紀被判處刑(xing)罰或正在(zai)接受調(diao)查，反映(ying)公(gong)司(si)廉(lian)潔(jie)從業內部控(kong)制不(bu)完善(shan)。

江蘇證(zheng)監局因此(ci)對東海證(zheng)券采取(qu)責令改正的監管措(cuo)施。此(ci)外，江蘇證監局(ju)對東(dong)海證券時(shi)任(ren)總裁(cai)且分管(guan)債(zhai)券發行(xing)(xing)業務(wu)的殷(yin)建華(hua)、時(shi)任(ren)債(zhai)券發行(xing)(xing)部負責人許曉明采取出具警示函行(xing)(xing)政監(jian)管(guan)措施(shi),并(bing)記入證(zheng)券期貨(huo)市場誠(cheng)信檔(dang)案。

此(ci)外，2019年(nian)年(nian)7月中旬，東海(hai)證券(quan)(quan)發(fa)布公告(gao)，原董(dong)(dong)事(shi)長朱科敏(min)(min)因個(ge)人原因辭去東海(hai)證券(quan)(quan)的董(dong)(dong)事(shi)長、董(dong)(dong)事(shi)及其他職務。同時，東海(hai)證券(quan)(quan)稱接(jie)到江蘇省公安廳(ting)的電話通知，被告(gao)知朱科敏(min)(min)正處于配合調(diao)查階(jie)段。2020年(nian)7月，江蘇省紀委監委網站公布，東海證券(quan)的朱(zhu)科(ke)敏(min)涉嫌嚴重違紀違法接受紀律審查和監(jian)察調查。

四名保薦人因保薦項目公司業績虧損或下滑被采取監管措施

此外，12月16日，四名投行人(ren)士因為(wei)保薦項(xiang)目出現(xian)業(ye)績虧(kui)損或下滑，也被證監會采取了監管措施。

其(qi)中，申萬宏源的楊曉、張仕源兩人保(bao)薦的中(zhong)自環保(bao)科技(ji)股份有限公司(si)首發(fa)項目(mu)，發(fa)行人公開(kai)發(fa)行證券(quan)上市當年即(ji)虧損。證監會因此決定(ding)(ding)認定(ding)(ding)二人為不適當人選，在2022年(nian)12月13日至2023年(nian)6月12日期間，不得擔(dan)任證券公司證券發行上(shang)(shang)市保薦業務相(xiang)關職務或者實(shi)際履行上(shang)(shang)述職務。

中自(zi)科技股票代(dai)碼為“688737”，被稱為(wei)“燃(ran)料電(dian)池電(dian)催(cui)化劑第一(yi)股”，2021年10月(yue)22日(ri)在科創板上(shang)(shang)(shang)市，上(shang)(shang)(shang)市首日(ri)即破發(fa)。2021年，中自科技(ji)實現營業(ye)收(shou)入9.62億元，同比減(jian)少62.66%；歸(gui)屬(shu)于上(shang)(shang)(shang)市公司股東的(de)凈利潤(run)1040.92萬(wan)元，同比減(jian)少95.23%；歸(gui)屬(shu)于上(shang)(shang)(shang)市公司股東的(de)扣除非(fei)經(jing)常性損益的(de)凈利潤(run)-1791.04萬(wan)元，同比減(jian)少107.81%。

華(hua)西證券的(de)方(fang)維(wei)、袁宗(zong)則因保薦的帝歐家居(ju)可(ke)轉債項目，發(fa)(fa)行人證券發(fa)(fa)行上(shang)(shang)市當年營業(ye)利潤比上(shang)(shang)年下滑(hua)50%以上(shang)(shang)，而被采取暫不受理(li)與行政許可(ke)有關文件(jian)3個月措施(shi)，具體期限為2022年12月13日至(zhi)2023年3月12日。

2021年10月21日，帝歐家居(ju)公(gong)告了由(you)方(fang)維、袁宗出具的(de)可轉(zhuan)債上市保薦書(shu)。

但今年(nian)上半年(nian)發布的2021年(nian)年(nian)報顯示，2021年，帝歐家居實現歸母凈利潤6911.6萬元，同(tong)比大幅下(xia)滑87.8%。由于(yu)年(nian)報披(pi)露(lu)的利潤與此前(qian)預告的2.72億元(yuan)~3.69億元(yuan)的利潤變(bian)動(dong)較大，帝歐家(jia)居在(zai)6月(yue)28日收(shou)到深交所下發(fa)的監(jian)管函。2022年(nian)前(qian)三季度，帝歐家(jia)居虧損3.95億元(yuan)。

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