每(mei)經記者｜陳晨    每(mei)經編輯｜葉峰(feng)    

《每日(ri)經濟新聞》記者從券商(shang)人(ren)士處獲悉(xi)，近日(ri)，中(zhong)國證(zheng)券業(ye)協會(hui)就《證(zheng)券公司資本(ben)市場誠(cheng)信評估辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《誠(cheng)信評估辦法》）向各(ge)券商(shang)征求意見。

根(gen)據《誠信(xin)評(ping)估(gu)辦法》，誠信(xin)評(ping)估(gu)每兩年開展(zhan)一次，評(ping)估(gu)對象(xiang)為(wei)證券公(gong)(gong)(gong)司(si)及其(qi)(qi)境內子公(gong)(gong)(gong)司(si)會員，評(ping)估(gu)結(jie)果(guo)分別為(wei)5A~1A級，協會將(jiang)誠信(xin)評(ping)估(gu)結(jie)果(guo)納入證券公(gong)(gong)(gong)司(si)執(zhi)業(ye)聲譽畫(hua)像(xiang)的組成指標，同時將(jiang)5A級公(gong)(gong)(gong)司(si)作為(wei)其(qi)(qi)他正面執(zhi)業(ye)聲譽信(xin)息(xi)記入證券行業(ye)執(zhi)業(ye)聲譽信(xin)息(xi)庫。

4種情況直接劃為1A級

《誠信評(ping)估(gu)(gu)辦法》顯(xian)示，誠信評(ping)估(gu)(gu)每兩年開展一次(ci)，評(ping)估(gu)(gu)對象為(wei)證券公(gong)(gong)(gong)司(si)及其境(jing)內子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)會員，境(jing)內子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)會員合并(bing)納入母公(gong)(gong)(gong)司(si)評(ping)估(gu)(gu)，母子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)合并(bing)評(ping)估(gu)(gu)的，母公(gong)(gong)(gong)司(si)的評(ping)估(gu)(gu)結果(guo)適用于子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)。評(ping)估(gu)(gu)分(fen)(fen)為(wei)基礎指(zhi)(zhi)標、加分(fen)(fen)指(zhi)(zhi)標和(he)扣分(fen)(fen)指(zhi)(zhi)標，分(fen)(fen)別(bie)為(wei)60分(fen)(fen)、20分(fen)(fen)、20分(fen)(fen)，評(ping)估(gu)(gu)總(zong)分(fen)(fen)為(wei)100分(fen)(fen)，評(ping)估(gu)(gu)結果(guo)分(fen)(fen)別(bie)為(wei)5A-1A級。具(ju)體而(er)言：

基礎指標主要(yao)為反映證(zheng)券公(gong)司(si)落(luo)實(shi)《證(zheng)券行業(ye)誠(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)準則》要(yao)求的(de)誠(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)基本(ben)義(yi)務和內部誠(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)管(guan)(guan)理(li)責任的(de)情(qing)(qing)況。落(luo)實(shi)基本(ben)義(yi)務的(de)情(qing)(qing)況包括合(he)法合(he)規、公(gong)平(ping)競爭、勤勉(mian)盡責、言行一致、珍惜聲譽、投資者保(bao)(bao)護、廉潔從業(ye)、防范并妥善處(chu)理(li)利益(yi)沖突、信(xin)息保(bao)(bao)護、履約踐(jian)諾、配(pei)合(he)監(jian)管(guan)(guan)及自律管(guan)(guan)理(li)；落(luo)實(shi)內部管(guan)(guan)理(li)責任的(de)情(qing)(qing)況包括組織(zhi)保(bao)(bao)障、制度建設(she)(she)、人員誠(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)管(guan)(guan)理(li)、客戶誠(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)管(guan)(guan)理(li)、誠(cheng)(cheng)(cheng)信(xin)文(wen)化建設(she)(she)、內部監(jian)督等(deng)。

加分(fen)指標主(zhu)(zhu)(zhu)要為反映證券公(gong)司(si)及其工作人員為資本市(shi)(shi)場(chang)誠信(xin)(xin)建設(she)做(zuo)出的貢(gong)獻、獲得(de)外部(bu)守(shou)(shou)信(xin)(xin)激(ji)勵(li)(li)(li)(li)和加強內部(bu)守(shou)(shou)信(xin)(xin)激(ji)勵(li)(li)(li)(li)的情(qing)況。資本市(shi)(shi)場(chang)誠信(xin)(xin)建設(she)貢(gong)獻包括專題(ti)研究、培(pei)訓交(jiao)流、信(xin)(xin)息共享(xiang)；外部(bu)表彰激(ji)勵(li)(li)(li)(li)主(zhu)(zhu)(zhu)要為公(gong)司(si)獲得(de)中國(guo)證監(jian)會、國(guo)務院其他主(zhu)(zhu)(zhu)管部(bu)門等省部(bu)級及以(yi)上單位、全國(guo)性證券期貨市(shi)(shi)場(chang)行業組織作出的表彰、獎勵(li)(li)(li)(li)、評比決定；內部(bu)守(shou)(shou)信(xin)(xin)激(ji)勵(li)(li)(li)(li)包括公(gong)司(si)內部(bu)的誠信(xin)(xin)激(ji)勵(li)(li)(li)(li)措施，配(pei)合落實外部(bu)守(shou)(shou)信(xin)(xin)激(ji)勵(li)(li)(li)(li)措施情(qing)況等。

扣分(fen)指標主(zhu)要(yao)(yao)為反映證(zheng)券(quan)公司及(ji)其工作人員存在(zai)違(wei)法(fa)失信和不配合評估的情況(kuang)。違(wei)法(fa)失信主(zhu)要(yao)(yao)包括監管處罰(fa)、自律處分(fen)、刑事處罰(fa)、外部違(wei)法(fa)失信情況(kuang)；不配合評估主(zhu)要(yao)(yao)包括不遵(zun)守評估要(yao)(yao)求等。

值得一提的是(shi)(shi)(shi)，《誠信(xin)(xin)評估辦法》也明(ming)確，若是(shi)(shi)(shi)存(cun)在以下情況(kuang)(kuang)的，評估結果直接劃為1A級：一是(shi)(shi)(shi)公司及董事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)理(li)人員(yuan)被(bei)(bei)納(na)入失(shi)信(xin)(xin)被(bei)(bei)執(zhi)行人的；二是(shi)(shi)(shi)在評估過程中弄虛作假或誤導欺(qi)騙的；三是(shi)(shi)(shi)無正當理(li)由不(bu)參加評估的；四是(shi)(shi)(shi)因失(shi)信(xin)(xin)行為產(chan)生嚴(yan)重不(bu)良(liang)影響的其他情況(kuang)(kuang)。

評估結果不代表經營實力

對于評(ping)(ping)估結果，《誠(cheng)信評(ping)(ping)估辦法》顯示，協會將(jiang)誠(cheng)信評(ping)(ping)估結果納入證(zheng)券公(gong)司(si)執業(ye)聲(sheng)譽(yu)畫像的(de)組成指標(biao)，同時將(jiang)5A級公(gong)司(si)作(zuo)為(wei)其他正面執業(ye)聲(sheng)譽(yu)信息記(ji)入證(zheng)券行(xing)業(ye)執業(ye)聲(sheng)譽(yu)信息庫。

《每日(ri)經濟新聞》記者(zhe)注意(yi)到，根據誠信評估結果，協會可以采取以下守信激勵(li)和(he)失信約束措(cuo)施：5A級(ji)(ji)公(gong)司(si)(si)將被評為(wei)誠信會員(yuan)，協會通過(guo)官網、公(gong)眾號及(ji)相關媒體予(yu)以推廣和(he)宣(xuan)傳；向證監會及(ji)派出機構報(bao)送評估結果，供監管部門在開展信用(yong)分類(lei)分級(ji)(ji)監管中參考；在入會、登記、備案(an)、注冊、業務創新安排等工(gong)作中，為(wei)5A級(ji)(ji)公(gong)司(si)(si)提供優先辦理、簡(jian)化程(cheng)序或(huo)報(bao)送材(cai)料等服務，對(dui)1A級(ji)(ji)公(gong)司(si)(si)暫緩或(huo)不(bu)予(yu)辦理；選任(ren)專(zhuan)家或(huo)專(zhuan)業委(wei)(wei)員(yuan)會委(wei)(wei)員(yuan)時優先考慮(lv)5A級(ji)(ji)公(gong)司(si)(si)工(gong)作人員(yuan)；對(dui)5A級(ji)(ji)公(gong)司(si)(si)減少檢(jian)查(cha)比例和(he)頻(pin)次(ci)，對(dui)2A、1A級(ji)(ji)公(gong)司(si)(si)增(zeng)加檢(jian)查(cha)比例和(he)頻(pin)次(ci)；協會認為(wei)應當采取的其他(ta)措(cuo)施。

不過也(ye)需要注意(yi)的是(shi)，證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司不得在經營中夸大、歪曲(qu)使用(yong)(yong)誠信(xin)評(ping)(ping)估(gu)(gu)結果，或(huo)者用(yong)(yong)于貶損、詆毀其他同行。誠信(xin)評(ping)(ping)估(gu)(gu)不包含經濟信(xin)用(yong)(yong)指標，評(ping)(ping)估(gu)(gu)結果只反(fan)映(ying)該證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司在一個評(ping)(ping)估(gu)(gu)周期內落實誠信(xin)基本義務(wu)、加強(qiang)內部誠信(xin)管理(li)和自身(shen)誠信(xin)水平等(deng)社會(hui)信(xin)用(yong)(yong)情況，不代(dai)表公(gong)(gong)司的經營實力。另外，協會(hui)對(dui)證(zheng)券(quan)投資(zi)咨(zi)詢(xun)機構、證(zheng)券(quan)評(ping)(ping)級機構開(kai)展誠信(xin)評(ping)(ping)估(gu)(gu)的，參照(zhao)適用(yong)(yong)本辦法(fa)。

中國(guo)證(zheng)券業協會表示，《誠(cheng)信評(ping)估辦法》旨在細化落(luo)實相關規(gui)定(ding)的要求，建(jian)立健(jian)全證(zheng)券行(xing)業誠(cheng)信評(ping)估標準，充分反映證(zheng)券公司等(deng)行(xing)業機構(gou)落(luo)實誠(cheng)信基本義務、加強內部(bu)誠(cheng)信管(guan)理以及自身(shen)誠(cheng)信水平情況，為監(jian)管(guan)部(bu)門(men)開展信用分級分類監(jian)管(guan)提供(gong)參(can)考，不(bu)斷(duan)推進(jin)行(xing)業誠(cheng)信建(jian)設制度化、常(chang)態(tai)化，打造不(bu)敢失信、不(bu)能失信和不(bu)愿(yuan)失信的良好(hao)氛圍。