每(mei)經(jing)記者｜王硯丹    每(mei)經(jing)編(bian)輯(ji)｜肖(xiao)芮冬    

12月13日，河北證監局發布(bu)市場禁(jin)入(ru)決(jue)定書。

數據來源：記者整理(li)視覺中國圖楊(yang)靖(jing)制圖

河北(bei)證監局(ju)表示(shi)，依據《私(si)募投資(zi)基金(jin)監督管理暫(zan)行辦(ban)法》，對卓匯基金(jin)管理有限公司違反私(si)募法規案(an)進行了(le)立案(an)調查、審理。最(zui)終(zhong)決定，對公司實(shi)際控制人(ren)段樹軍，卓匯基金(jin)股東、交易部經(jing)理段科(ke)然，卓匯基金(jin)股東、財務(wu)負(fu)責人(ren)段科(ke)興實(shi)施終(zhong)身市場禁入措施。

共涉四宗罪

河北證(zheng)監(jian)局處罰(fa)書顯示，上述三人中，段樹軍1964年8月(yue)出(chu)生(sheng)(sheng)，為(wei)卓匯(hui)基金實際控制人。段科然1986年5月(yue)出(chu)生(sheng)(sheng)，是段樹軍之子；段科興1990年1月(yue)出(chu)生(sheng)(sheng)，為(wei)段樹軍之女。

經河北證(zheng)監局查明，卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)(hui)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)2015年(nian)(nian)1月在中國(guo)證(zheng)券(quan)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)業協(xie)會登記(ji)為(wei)證(zheng)券(quan)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)，公司發行(xing)的(de)(de)卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)(hui)財富(fu)3號(hao)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)管(guan)(guan)理(li)(li)計(ji)劃(hua)和卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)(hui)—華商混(hun)合(he)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)，分別于(yu)2015年(nian)(nian)12月、2016年(nian)(nian)2月備(bei)案為(wei)私(si)(si)(si)募(mu)(mu)證(zheng)券(quan)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)。所涉嫌違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規的(de)(de)事(shi)實主要(yao)有以(yi)下四項：一是向(xiang)合(he)格投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)之外(wai)的(de)(de)個人(ren)(ren)募(mu)(mu)集(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)。卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)(hui)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)在銷售卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)(hui)財富(fu)3號(hao)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)管(guan)(guan)理(li)(li)計(ji)劃(hua)產(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)時(shi)，對(dui)于(yu)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)額不(bu)足100萬元的(de)(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)，安排其通(tong)過與他人(ren)(ren)簽訂《委(wei)托投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)協(xie)議(yi)》，以(yi)“代為(wei)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)”的(de)(de)方式購(gou)買私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)產(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)。二是向(xiang)不(bu)特定宣傳(chuan)對(dui)象宣傳(chuan)推(tui)介私(si)(si)(si)募(mu)(mu)產(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)。卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)(hui)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)在銷售私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)產(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)時(shi)，通(tong)過人(ren)(ren)傳(chuan)人(ren)(ren)、騰訊視(shi)頻等(deng)公眾傳(chuan)播媒體(ti)，向(xiang)不(bu)特定對(dui)象宣傳(chuan)推(tui)介私(si)(si)(si)募(mu)(mu)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)產(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)。三是向(xiang)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)承諾投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)本金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)不(bu)受損(sun)失(shi)、承諾最低收(shou)益。卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)(hui)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)在銷售卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)(hui)財富(fu)3號(hao)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)管(guan)(guan)理(li)(li)計(ji)劃(hua)產(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)時(shi)，通(tong)過與投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)簽訂《補充協(xie)議(yi)》《委(wei)托投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)協(xie)議(yi)》等(deng)方式，以(yi)到(dao)期(qi)“補足差(cha)額”為(wei)名承諾投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)本金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)不(bu)受損(sun)失(shi)，并承諾給予最低收(shou)益。四是挪用基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)財產(chan)(chan)(chan)(chan)。卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)(hui)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)作為(wei)卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)(hui)財富(fu)3號(hao)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)管(guan)(guan)理(li)(li)計(ji)劃(hua)和卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)(hui)—華商混(hun)合(he)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)的(de)(de)基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)，違(wei)(wei)反基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)合(he)同(tong)關于(yu)“除(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)轉出到(dao)證(zheng)券(quan)、期(qi)貨(huo)保證(zheng)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)賬(zhang)(zhang)戶(hu)外(wai)，不(bu)得轉出到(dao)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)募(mu)(mu)集(ji)賬(zhang)(zhang)戶(hu)以(yi)外(wai)的(de)(de)銀行(xing)賬(zhang)(zhang)戶(hu)”的(de)(de)約定，擅自將募(mu)(mu)集(ji)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)劃(hua)轉至基(ji)(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)及關聯人(ren)(ren)賬(zhang)(zhang)戶(hu)，累計(ji)凈轉出金(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)(jin)額3.8億元。

河北證監局對卓匯(hui)基(ji)(ji)(ji)金處(chu)以3萬元(yuan)罰款；對上(shang)述(shu)三人(ren)，以及時任卓匯(hui)基(ji)(ji)(ji)金市(shi)場部經理劉民英、卓匯(hui)基(ji)(ji)(ji)金法定代表人(ren)曹曉青在內的5人(ren)各處(chu)以3萬元(yuan)罰款。

資格被注銷

《每日經濟(ji)新聞》記者(zhe)查閱(yue)中(zhong)國(guo)證券投(tou)資基金業協會(hui)信(xin)息后發現(xian)，卓匯基金2013年(nian)10月(yue)成立，目前已被中(zhong)基協注銷。

值得一提的是，2022年5月，中基協公(gong)布了對(dui)卓(zhuo)匯(hui)基金的《紀律處(chu)分決定書》，對(dui)卓(zhuo)匯(hui)基金的違法事實(shi)作了更詳細說明。

根據該《紀律(lv)處分決定書(shu)》，卓匯(hui)基金因涉非(fei)法吸存已(yi)被立案調查，因此在《紀律(lv)處分決定書(shu)》發布時，公司已(yi)不符(fu)合持(chi)續展(zhan)業(ye)要求。

而此前中基(ji)(ji)(ji)協(xie)也接(jie)到涉(she)及(ji)卓匯(hui)基(ji)(ji)(ji)金的(de)多項(xiang)投(tou)訴。如2018年9月(yue)26日(ri)、2020年1月(yue)14日(ri)，投(tou)資者孫(sun)某健分(fen)別與卓匯(hui)公(gong)(gong)司簽訂(ding)基(ji)(ji)(ji)金合(he)(he)(he)同(tong)，購(gou)買其發行的(de)“卓匯(hui)財(cai)富3號資產(chan)管理(li)(li)計劃”和“卓匯(hui)-華(hua)商混(hun)合(he)(he)(he)基(ji)(ji)(ji)金”兩只(zhi)私(si)募(mu)基(ji)(ji)(ji)金產(chan)品，簽署(shu)基(ji)(ji)(ji)金合(he)(he)(he)同(tong)的(de)當日(ri)，卓匯(hui)基(ji)(ji)(ji)金與其簽署(shu)了《卓匯(hui)財(cai)富3號資產(chan)管理(li)(li)計劃補充協(xie)議(yi)》及(ji)《卓匯(hui)-華(hua)商混(hun)合(he)(he)(he)基(ji)(ji)(ji)金基(ji)(ji)(ji)金合(he)(he)(he)同(tong)補充協(xie)議(yi)》，補充協(xie)議(yi)約定卓匯(hui)公(gong)(gong)司承諾兌(dui)付投(tou)資者本(ben)金及(ji)6％、12％的(de)年化收(shou)益。

2017年6月(yue)(yue)13日，投資者柳(liu)(liu)(liu)某與(yu)卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)基(ji)金(jin)(jin)簽(qian)訂《卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)華(hua)商優選私(si)募證券(quan)投資基(ji)金(jin)(jin)基(ji)金(jin)(jin)合同》，認購101萬(wan)(wan)(wan)元，該(gai)基(ji)金(jin)(jin)于(yu)2018年6月(yue)(yue)21日觸及止損線，依(yi)約(yue)定(ding)進行清盤操作，柳(liu)(liu)(liu)某取回清算資產63.4萬(wan)(wan)(wan)元，產生虧(kui)損37.6萬(wan)(wan)(wan)元。后經雙方協(xie)商一致，2018年8月(yue)(yue)7日，卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)公司與(yu)柳(liu)(liu)(liu)某簽(qian)訂《卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)-華(hua)商混(hun)合基(ji)金(jin)(jin)基(ji)金(jin)(jin)合同》《卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)-華(hua)商混(hun)合基(ji)金(jin)(jin)合同補充協(xie)議》，約(yue)定(ding)卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)將(jiang)柳(liu)(liu)(liu)某的虧(kui)損37.6萬(wan)(wan)(wan)元補償(chang)給柳(liu)(liu)(liu)某，并與(yu)柳(liu)(liu)(liu)某贖回的金(jin)(jin)額63.4萬(wan)(wan)(wan)元共101萬(wan)(wan)(wan)元用于(yu)購買卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)-華(hua)商混(hun)合基(ji)金(jin)(jin)。卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)基(ji)金(jin)(jin)按照年化20％的標準向(xiang)(xiang)柳(liu)(liu)(liu)某每(mei)月(yue)(yue)支付固定(ding)收益，并承諾保本。卓(zhuo)(zhuo)(zhuo)(zhuo)匯(hui)(hui)基(ji)金(jin)(jin)自(zi)2018年8月(yue)(yue)起(qi)每(mei)月(yue)(yue)按照合同約(yue)定(ding)向(xiang)(xiang)柳(liu)(liu)(liu)某支付固定(ding)收益直至(zhi)2020年3月(yue)(yue)。

從中基(ji)協、河北證監(jian)局等查(cha)明的信(xin)息來(lai)看，卓匯(hui)基(ji)金不(bu)但涉嫌(xian)嚴重違法違規，挪用基(ji)金財產等行為更是給(gei)投資者帶來(lai)了(le)巨大(da)風(feng)險。

值得一(yi)提(ti)的是(shi)，在河(he)北證監局作出本(ben)次(ci)市(shi)場禁(jin)入(ru)決定前，段科興已被(bei)取消基金(jin)從業資(zi)格(ge)，加入(ru)黑(hei)名單，期(qi)限(xian)為5年。

封面圖(tu)片(pian)來(lai)源(yuan)：數據來(lai)源(yuan)：記者(zhe)整理視覺中國(guo)圖(tu)楊靖制圖(tu)