每(mei)經記者｜陳晨(chen)    每(mei)經編輯｜肖芮冬(dong)     

據(ju)《每日經濟新聞》記者對證監會、各地證監局、滬深京交易所、全國(guo)股(gu)轉公(gong)司、中證協(xie)(xie)、交易商協(xie)(xie)會、人(ren)民(min)銀行及其分(fen)支(zhi)機構、國(guo)家外匯管理局及其分(fen)支(zhi)機構等官網(wang)梳理統計(ji)，在剛(gang)剛(gang)過去(qu)的11月，證券(quan)(quan)行業(ye)（含(han)券(quan)(quan)商、分(fen)支(zhi)機構和從業(ye)人(ren)員）共(gong)收到65張罰單(dan)，涉(she)及28家券(quan)(quan)商。

將分支機構與從業人員罰(fa)單歸屬券(quan)(quan)(quan)商整體計(ji)算，這65張(zhang)罰(fa)單中，華金(jin)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)有7張(zhang)，粵開(kai)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)有6張(zhang)，中信(xin)建投(tou)有6張(zhang)，招商證(zheng)券(quan)(quan)(quan)有5張(zhang)。此外，聯儲(chu)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、中信(xin)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)各3張(zhang)；安信(xin)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、國(guo)泰君安、民生證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、國(guo)海證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、金(jin)元(yuan)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、長城(cheng)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、國(guo)新證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、五礦證(zheng)券(quan)(quan)(quan)各兩張(zhang)。

從受罰原因來看，這65張(zhang)(zhang)(zhang)罰單中，投(tou)行業(ye)務違(wei)(wei)規(gui)的有(you)32張(zhang)(zhang)(zhang)，占(zhan)比近一半；另外，內控合規(gui)不到(dao)位有(you)13張(zhang)(zhang)(zhang)；違(wei)(wei)反外匯賬戶管(guan)理(li)規(gui)定(ding)的有(you)7張(zhang)(zhang)(zhang)；從業(ye)人員違(wei)(wei)規(gui)炒股的有(you)6張(zhang)(zhang)(zhang)；經紀業(ye)務違(wei)(wei)規(gui)的有(you)5張(zhang)(zhang)(zhang)。

華金證券罰單數量最多

在(zai)(zai)過去的(de)11月，監(jian)管(guan)對(dui)于投行業務領域(yu)的(de)罰(fa)單數(shu)量(liang)釋放了(le)濃(nong)濃(nong)的(de)強監(jian)管(guan)意味。在(zai)(zai)11月的(de)65張(zhang)(zhang)罰(fa)單中，投行領域(yu)就含有32張(zhang)(zhang)，涉及(ji)14家券(quan)(quan)商。其(qi)中，涉及(ji)華金證券(quan)(quan)的(de)罰(fa)單數(shu)量(liang)最多，達7張(zhang)(zhang)。

證監(jian)會(hui)表(biao)示，今年初(chu)，對8家證券公司(si)(si)投行(xing)內部控(kong)制及廉(lian)潔從業情況開(kai)展了專項(xiang)檢查。對違(wei)規問題(ti)多、情節嚴重的華金證券，采取(qu)責令改正、暫停保薦和(he)公司(si)(si)債券承銷(xiao)業務(wu)3個月的行(xing)政監(jian)管措施，要求公司(si)(si)立即全面(mian)整(zheng)改，著力加強投行(xing)管控(kong)。

華金證券主要違規(gui)表現為投資銀行(xing)(xing)類業務內部控制(zhi)不(bu)(bu)完(wan)善，存在內控組織架構不(bu)(bu)健全、對投行(xing)(xing)項目團隊管控不(bu)(bu)力、合規(gui)人(ren)員配備不(bu)(bu)足、未(wei)嚴格落實(shi)收入遞延支付機制(zhi)、“三(san)道(dao)防線(xian)”關鍵節(jie)點把關失效等問題；廉(lian)潔從業風險防控機制(zhi)不(bu)(bu)完(wan)善；未(wei)按廉(lian)潔從業規(gui)定聘(pin)請第(di)三(san)方機構。

另外，證(zheng)監(jian)會(hui)還對(dui)(dui)(dui)違(wei)規情(qing)節相對(dui)(dui)(dui)較(jiao)輕的民生證(zheng)券、國泰君安(an)、聯儲證(zheng)券、華安(an)證(zheng)券、招商(shang)證(zheng)券5家(jia)公司分別采(cai)取了責令(ling)改(gai)正、出(chu)具警示函(han)等行政(zheng)監(jian)管措施(shi)，要求針對(dui)(dui)(dui)性解決內控短板(ban)問題。

除了前述因證(zheng)監(jian)會專項檢查受到監(jian)管措施的券(quan)商外，今(jin)年11月(yue)，江海證(zheng)券(quan)、中信(xin)建投、宏信(xin)證(zheng)券(quan)、川財證(zheng)券(quan)、安(an)信(xin)證(zheng)券(quan)等也(ye)有(you)因投行業務違規而收到罰單的情形(xing)。

兩券商內控合規不到位

在(zai)投行業務罰(fa)(fa)單(dan)占據(ju)半邊天的(de)同時，券(quan)商和分支(zhi)機(ji)構及從業人員(yuan)內控合規相(xiang)關的(de)罰(fa)(fa)單(dan)也(ye)不容忽視(shi)。據(ju)記者統計，11月65張罰(fa)(fa)單(dan)中(zhong)，有13張指(zhi)向(xiang)內控合規存(cun)在(zai)問題(ti)，包括(kuo)匯豐前(qian)海、粵開(kai)證(zheng)券(quan)、中(zhong)信證(zheng)券(quan)、金(jin)元證(zheng)券(quan)、中(zhong)金(jin)公(gong)司等(deng)9家券(quan)商（含分支(zhi)機(ji)構或(huo)從業人員(yuan)）。

首先(xian)在券商方面，北京證(zheng)監局指(zhi)出(chu)，中金(jin)(jin)公(gong)(gong)(gong)司子(zi)公(gong)(gong)(gong)司及管理(li)的(de)15只產品未(wei)按期完(wan)成(cheng)整(zheng)改；一(yi)客戶發起一(yi)筆25億元的(de)“逆回購(gou)”交易(yi)，金(jin)(jin)額超(chao)過客戶賬戶當日可(ke)用資金(jin)(jin)，中金(jin)(jin)公(gong)(gong)(gong)司系統未(wei)能識(shi)別并攔(lan)截該筆交易(yi)。北京證(zheng)監局認為(wei)，上述(shu)情況反(fan)映出(chu)中金(jin)(jin)公(gong)(gong)(gong)司合規意識(shi)薄弱，內控機(ji)制不完(wan)善(shan)。

浙江證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局(ju)(ju)也表示，金(jin)元證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)瑞安安陽(yang)路證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)營(ying)業部(bu)負責人(ren)葉羽在任職期間，有(you)在金(jin)元證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)參股(gu)或者控(kong)股(gu)的公司以外的營(ying)利性機構兼職的行(xing)(xing)為。浙江證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局(ju)(ju)認為，金(jin)元證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)在知悉葉羽有(you)關兼職行(xing)(xing)為后(hou)，未(wei)按規定向證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)(jian)局(ju)(ju)報告，反映出(chu)金(jin)元證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)內部(bu)控(kong)制不完善、合(he)規管理不到位。

其次(ci)，分支(zhi)機構方面，上(shang)海證監局認為(wei)，匯豐前海上(shang)海分公(gong)司在(zai)尚未取得換發經營證券業務許可證的情況下(xia)，關閉舊址(zhi)遷入新營業場所(suo)開業。反映出該分公(gong)司存在(zai)內(nei)部控制不(bu)完善(shan)的問題。

另(ling)外，從業人(ren)員(yuan)方面，北(bei)京(jing)證(zheng)監局(ju)對國(guo)新證(zheng)券原董(dong)事長(chang)祝(zhu)獻忠開出罰單(dan)。

財通證券被處罰款14萬

今年11月，平時較少出(chu)現的違(wei)反(fan)外匯(hui)賬(zhang)戶管理(li)規定與從(cong)(cong)業人員(yuan)炒股罰(fa)單(dan)(dan)數(shu)(shu)量(liang)卻(que)驟增(zeng)，共計13張。其中，違(wei)反(fan)外匯(hui)賬(zhang)戶管理(li)規定的罰(fa)單(dan)(dan)數(shu)(shu)量(liang)達7張，而(er)6張指向(xiang)東北證(zheng)券及分支機構；同時，從(cong)(cong)業人員(yuan)炒股罰(fa)單(dan)(dan)數(shu)(shu)量(liang)達6張，指向(xiang)國海(hai)證(zheng)券從(cong)(cong)業人員(yuan)的有(you)2張。值得(de)注意的是，以(yi)上(shang)13張罰(fa)單(dan)(dan)處罰(fa)結果均有(you)罰(fa)款。

違反(fan)外(wai)匯(hui)賬戶(hu)管(guan)理規定(ding)方(fang)面，國(guo)家(jia)外(wai)匯(hui)管(guan)理局吉林(lin)省分局、國(guo)家(jia)外(wai)匯(hui)管(guan)理局吉林(lin)市(shi)中心支局對東北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、東北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)長(chang)(chang)春(chun)前進大街證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營(ying)(ying)業(ye)部(bu)(bu)(bu)(bu)、東北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)長(chang)(chang)春(chun)同志街第三(san)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營(ying)(ying)業(ye)部(bu)(bu)(bu)(bu)、東北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)長(chang)(chang)春(chun)西安大路(lu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營(ying)(ying)業(ye)部(bu)(bu)(bu)(bu)、東北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)吉林(lin)光華路(lu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營(ying)(ying)業(ye)部(bu)(bu)(bu)(bu)、東北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)吉林(lin)遵義東路(lu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營(ying)(ying)業(ye)部(bu)(bu)(bu)(bu)進行了處罰(fa)，違法事實均為違反(fan)外(wai)匯(hui)賬戶(hu)管(guan)理規定(ding)。因此，東北(bei)(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)和(he)5家(jia)營(ying)(ying)業(ye)部(bu)(bu)(bu)(bu)分別被給予(yu)警告(gao)和(he)要求責令改正，并(bing)分別罰(fa)款人民幣10萬(wan)元，也就是共計60萬(wan)元。

此外，財通(tong)證(zheng)券也同樣因違反(fan)外匯賬戶管理規(gui)定被(bei)國(guo)家外匯管理局浙江省分局給予(yu)警(jing)告，并處(chu)罰款人民幣14萬元。

在從業(ye)人員(yuan)炒(chao)股(gu)方面，受到處(chu)罰的分別是(shi)國(guo)海證(zheng)券黎子毅、國(guo)海證(zheng)券雷(lei)桂清、華龍證(zheng)券劉(liu)峙轷、招商證(zheng)券馮(feng)某(mou)偉、中信建投劉(liu)某(mou)枝以及國(guo)信證(zheng)券王科迪。其中，前4人炒(chao)股(gu)實現(xian)盈利，后2人炒(chao)股(gu)虧損，更加得(de)不償失。