每(mei)經(jing)記者(zhe)｜王硯丹    每(mei)經(jing)編輯(ji)｜肖芮冬    

私(si)募(mu)又見(jian)滾滾大雷。12月(yue)13日，河北證(zheng)監(jian)局發(fa)布市(shi)場禁入決定(ding)書。河北證(zheng)監(jian)局表示，依據《私(si)募(mu)投(tou)資基金(jin)監(jian)督管(guan)理暫行辦(ban)法》，對卓匯(hui)(hui)基金(jin)管(guan)理有(you)限公司(si)違反私(si)募(mu)法規案(an)進行了立案(an)調查、審理。最終(zhong)決定(ding)，對公司(si)實(shi)際控制(zhi)人(ren)段(duan)樹軍(jun)，卓匯(hui)(hui)基金(jin)股東、交(jiao)易(yi)部經理段(duan)科(ke)然，卓匯(hui)(hui)基金(jin)股東、財務(wu)負(fu)責人(ren)段(duan)科(ke)興(xing)實(shi)施終(zhong)身市(shi)場禁入措施。

卓(zhuo)匯基金(jin)共涉嫌四宗罪

河北證(zheng)監局(ju)處罰書顯示，上述三人中，段樹(shu)(shu)軍(jun)(jun)1964年(nian)(nian)8月(yue)(yue)出生，為卓匯基(ji)金實際(ji)控制人。段科(ke)然1986年(nian)(nian)5月(yue)(yue)出生，是段樹(shu)(shu)軍(jun)(jun)之(zhi)子；段科(ke)興1990年(nian)(nian)1月(yue)(yue)出生，為段樹(shu)(shu)軍(jun)(jun)之(zhi)女。

經河北證(zheng)監局(ju)查明，卓匯基(ji)金(jin)2015年(nian)1月(yue)在(zai)中(zhong)國(guo)證(zheng)券投(tou)(tou)資基(ji)金(jin)業協會登記(ji)為(wei)證(zheng)券投(tou)(tou)資基(ji)金(jin)管理人，公司發行的卓匯財富3號資產(chan)管理計劃和卓匯—華商(shang)混合基(ji)金(jin)，分別(bie)于2015年(nian)12月(yue)、2016年(nian)2月(yue)備案為(wei)私募(mu)證(zheng)券投(tou)(tou)資基(ji)金(jin)。所涉嫌違法違規的事實主要有(you)以下四項：

一(yi)是向合格投(tou)資者之外的個人募集(ji)資金。卓(zhuo)匯基金(jin)在銷售卓(zhuo)匯財富3號資(zi)(zi)(zi)產(chan)管理(li)計劃(hua)產(chan)品時，對于投資(zi)(zi)(zi)額不(bu)足100萬元的投資(zi)(zi)(zi)者(zhe)，安排其通過與他(ta)人簽訂《委(wei)托投資(zi)(zi)(zi)協議》，以“代為投資(zi)(zi)(zi)”的方式購買私(si)募(mu)基金(jin)產(chan)品。

二是向不特定宣(xuan)傳對象宣(xuan)傳推介私募產(chan)品。卓匯(hui)基金(jin)在銷(xiao)售私募基金(jin)產品時，通過人傳人、騰(teng)訊視頻等(deng)公眾傳播(bo)媒(mei)體(ti)，向不特定(ding)對象宣傳推介私募基金(jin)產品。

三(san)是向投資者承諾(nuo)投資本(ben)金(jin)不受損失、承諾(nuo)最(zui)低收(shou)益。卓匯(hui)基金(jin)在銷售卓匯(hui)財富3號資產(chan)管理計劃(hua)產(chan)品時(shi)，通(tong)過(guo)與投(tou)資者簽訂《補(bu)充協議(yi)》、《委托投(tou)資協議(yi)》等方式，以到(dao)期“補(bu)足差(cha)額(e)”為名承(cheng)諾投(tou)資本(ben)金(jin)不受損失，并承(cheng)諾給予最低收(shou)益。

四是挪用基金財產。卓(zhuo)匯基金(jin)(jin)作為(wei)卓(zhuo)匯財富3號(hao)資產(chan)管理(li)計(ji)劃(hua)和卓(zhuo)匯—華商混合(he)(he)基金(jin)(jin)的(de)基金(jin)(jin)管理(li)人，違反基金(jin)(jin)合(he)(he)同(tong)關(guan)于“除資金(jin)(jin)轉出到證(zheng)券、期貨保證(zheng)金(jin)(jin)賬(zhang)戶(hu)外，不(bu)得轉出到資金(jin)(jin)募集賬(zhang)戶(hu)以(yi)外的(de)銀行賬(zhang)戶(hu)”的(de)約定，擅自將募集資金(jin)(jin)劃(hua)轉至基金(jin)(jin)管理(li)人及關(guan)聯人賬(zhang)戶(hu)，累計(ji)凈轉出金(jin)(jin)額3.80億元。

河北(bei)證監局指出，段(duan)(duan)(duan)(duan)樹軍雖然(ran)不(bu)是公(gong)(gong)司(si)登記股(gu)東，也(ye)未(wei)在(zai)公(gong)(gong)司(si)任(ren)(ren)職(zhi)，但(dan)資金(jin)募集(ji)及使用、交(jiao)易指令由段(duan)(duan)(duan)(duan)樹軍決定，是卓匯(hui)基(ji)金(jin)運營(ying)的總決策人(ren)(ren)(ren)(ren)；段(duan)(duan)(duan)(duan)科然(ran)作(zuo)為(wei)公(gong)(gong)司(si)股(gu)東，同(tong)時負責(ze)具體(ti)執行交(jiao)易決策；段(duan)(duan)(duan)(duan)科興(xing)作(zuo)為(wei)公(gong)(gong)司(si)股(gu)東，同(tong)時負責(ze)管理基(ji)金(jin)財務。三(san)人(ren)(ren)(ren)(ren)組織實施(shi)上(shang)述重大違法行為(wei)，違法情節嚴重，對段(duan)(duan)(duan)(duan)樹軍、段(duan)(duan)(duan)(duan)科然(ran)、段(duan)(duan)(duan)(duan)科興(xing)分別采(cai)取終身市(shi)場禁入措施(shi)。因此自宣布決定之(zhi)日起，在(zai)禁入期間內，以上(shang)三(san)人(ren)(ren)(ren)(ren)除不(bu)得繼續在(zai)原機構從事(shi)(shi)(shi)證券業務或者擔任(ren)(ren)原上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)、非上(shang)市(shi)公(gong)(gong)眾(zhong)公(gong)(gong)司(si)董事(shi)(shi)(shi)、監事(shi)(shi)(shi)、高級管理人(ren)(ren)(ren)(ren)員職(zhi)務外，也(ye)不(bu)得在(zai)其(qi)(qi)他任(ren)(ren)何機構中從事(shi)(shi)(shi)證券業務或者擔任(ren)(ren)其(qi)(qi)他上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)、非上(shang)市(shi)公(gong)(gong)眾(zhong)公(gong)(gong)司(si)董事(shi)(shi)(shi)、監事(shi)(shi)(shi)、高級管理人(ren)(ren)(ren)(ren)員職(zhi)務。

此外，河北證監局還對卓匯基金處以(yi)三萬元罰款(kuan)；對上述三人，以(yi)及時任卓匯基金市(shi)場部(bu)經理劉民英、卓匯基(ji)金法定代表人曹曉青在內的(de)五人各處以三萬元罰款(kuan)。

卓匯基金因涉非法吸存已被立案調查，資格被注銷

《每日經濟(ji)新(xin)聞》查(cha)閱中(zhong)國證券投資基金(jin)業(ye)協會(hui)信息(xi)后發現，卓(zhuo)匯基金(jin)2013年(nian)10月成立(li)，目(mu)前已被中(zhong)基協注銷(xiao)。

值得一提(ti)的是(shi)，今(jin)年5月，中基(ji)協(xie)公布了對卓(zhuo)匯基(ji)金的《紀律處分(fen)決(jue)定(ding)書》，對卓(zhuo)匯基(ji)金的違法事實做了更詳細說明。

根據該《紀律處(chu)分(fen)決(jue)定書》，卓(zhuo)匯基金因涉(she)非(fei)法(fa)吸(xi)存已被立(li)案調查，因此在《紀律處(chu)分(fen)決(jue)定書》發(fa)布時，公司已不符(fu)合持續展業要(yao)求。

而此前中基(ji)協也(ye)接到了涉及卓(zhuo)匯基金的多(duo)項投訴。如2018年9月26日(ri)、2020年1月14日(ri)，投資(zi)者孫某健(jian)分別與(yu)卓(zhuo)匯公司簽訂基金(jin)合同，購買其發行的(de)“卓(zhuo)匯財(cai)富(fu)3號(hao)資(zi)產管理(li)計劃”和(he)“卓(zhuo)匯-華商(shang)混合基金(jin)”兩只(zhi)私募基金(jin)產品(pin)，簽署基金(jin)合同的(de)當(dang)日(ri)，卓(zhuo)匯基(ji)金與(yu)其簽署(shu)了《卓(zhuo)(zhuo)匯(hui)財富(fu)3號資(zi)產管理計劃補(bu)充(chong)(chong)協(xie)(xie)議》及(ji)(ji)《卓(zhuo)(zhuo)匯(hui)-華(hua)商混(hun)合基金基金合同補(bu)充(chong)(chong)協(xie)(xie)議》，補(bu)充(chong)(chong)協(xie)(xie)議約定卓(zhuo)(zhuo)匯(hui)公(gong)司承諾兌(dui)付投(tou)資(zi)者(zhe)本金及(ji)(ji)6％、12％的年化收益。

2017年6月13日，投資者柳(liu)某與卓匯基金簽(qian)(qian)訂《卓(zhuo)匯華(hua)商優選私募證券(quan)投資基(ji)金基(ji)金合同》，認購101萬(wan)元，該基(ji)金于2018年(nian)6月21日觸及(ji)止(zhi)損(sun)線，依(yi)約定(ding)進行清盤操作(zuo)，柳(liu)某(mou)取回清算資產63.4萬(wan)元，產生(sheng)虧(kui)損(sun)37.6萬(wan)元。后經(jing)雙方協商一致，2018年(nian)8月7日，卓(zhuo)匯公(gong)司與柳(liu)某(mou)簽(qian)(qian)訂《卓(zhuo)匯-華商(shang)混合(he)(he)基金基金合(he)(he)同(tong)》《卓(zhuo)匯-華商混合(he)(he)基金合(he)(he)同(tong)補充協議》，約(yue)定卓(zhuo)匯將(jiang)柳(liu)某(mou)的(de)虧損37.6萬元補償給柳(liu)某(mou)，并(bing)與柳(liu)某(mou)贖回的(de)金額63.4萬元共101萬元用于(yu)購買(mai)卓(zhuo)匯-華商混合(he)(he)基金。卓(zhuo)匯基金按照年化20％的(de)標準向柳某每月支付固定(ding)收益，并承諾保本。卓匯基(ji)金(jin)自2018年(nian)8月(yue)起每月(yue)按照合(he)同約定向柳某支付固定收益(yi)直至2020年(nian)3月(yue)。

但最終，從中基協、河(he)北(bei)證(zheng)監局等(deng)查明(ming)的信息來(lai)看，卓(zhuo)匯基金不但涉嫌嚴重違法(fa)違規，挪用基金財產(chan)等(deng)行為(wei)更是(shi)給投(tou)資者帶來(lai)了(le)巨大風險。值得(de)一提(ti)的是(shi)，在河(he)北(bei)證(zheng)監局做(zuo)出本次市場禁入決定前，段(duan)科興已被取消基金從業資格(ge)，加入黑名(ming)單，期(qi)限為(wei)五年。

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