每經記者｜黃小聰    每經編輯｜彭水(shui)萍

近日，裁(cai)判文書網披露(lu)了原新華(hua)基金(jin)(jin)專(zhuan)戶(hu)業務二部總監(jian)陳某與總監(jian)助理鄭某，同(tong)新華(hua)基金(jin)(jin)對簿公堂的相關事宜。

記者注意到，陳(chen)某(mou)(mou)(mou)與(yu)鄭(zheng)某(mou)(mou)(mou)主張新(xin)華基(ji)金(jin)支(zhi)(zhi)(zhi)付其工(gong)資、提成、獎金(jin)，累計超千萬元，在一審判(pan)決中，陳(chen)某(mou)(mou)(mou)、鄭(zheng)某(mou)(mou)(mou)的(de)部分訴求(qiu)得(de)到支(zhi)(zhi)(zhi)持(chi)，但陳(chen)某(mou)(mou)(mou)、鄭(zheng)某(mou)(mou)(mou)、新(xin)華基(ji)金(jin)均(jun)不(bu)服判(pan)決，都提起(qi)了上訴，而根據二審判(pan)定(ding)，陳(chen)某(mou)(mou)(mou)、鄭(zheng)某(mou)(mou)(mou)關于獎金(jin)發放的(de)訴求(qiu)，依然未得(de)到法(fa)院支(zhi)(zhi)(zhi)持(chi)。

圖片來源：攝圖網-500983874

專戶總監、總監助理與基金公司對簿公堂

文書信息顯示，陳某于2014年1月(yue)入職新華基金(jin)(jin)，約定擔任專(zhuan)戶(hu)管理部門的(de)副總(zong)監兼專(zhuan)戶(hu)業務二部總(zong)監，月(yue)工資為54000元(yuan)，執行工資結(jie)構為基本(ben)工資70%、績(ji)效(xiao)工資30%。另外，陳某的(de)工資構成(cheng)還(huan)包括獎金(jin)(jin)及提成(cheng)。

2020年3月，陳某(mou)的工資(zi)標準從54000元降至50500元，2020年4月8日陳某(mou)收到(dao)(dao)其2020年3月的稅前工資(zi)后，2020年4月9日，陳某(mou)向北(bei)京市海(hai)淀區人力資(zi)源和社會保障(zhang)局(ju)投(tou)訴，投(tou)訴事(shi)(shi)項為“未出具解除勞(lao)動合同(tong)書面證明(ming)”，同(tong)日陳某(mou)到(dao)(dao)北(bei)京市海(hai)淀區勞(lao)動人事(shi)(shi)爭議仲(zhong)裁委(wei)員(yuan)會（以下簡稱(cheng)海(hai)淀區仲(zhong)裁委(wei)）立案(an)。

陳某主張，新華(hua)(hua)基(ji)(ji)金(jin)(jin)公司(si)無故降(jiang)薪且拖欠其2017年(nian)(nian)1月(yue)1日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)至2020年(nian)(nian)4月(yue)8日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)的提成及獎金(jin)(jin)，其于2020年(nian)(nian)4月(yue)8日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)因(yin)降(jiang)薪及未發(fa)放提成向新華(hua)(hua)基(ji)(ji)金(jin)(jin)公司(si)的領導口頭(tou)提出離職，并申請了(le)仲裁，2020年(nian)(nian)5月(yue)15日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)也向新華(hua)(hua)基(ji)(ji)金(jin)(jin)公司(si)發(fa)送了(le)電子郵件。新華(hua)(hua)基(ji)(ji)金(jin)(jin)公司(si)應支付其2020年(nian)(nian)3月(yue)1日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)至2020年(nian)(nian)4月(yue)8日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)的工資(zi)差額、2017年(nian)(nian)1月(yue)至2020年(nian)(nian)4月(yue)8日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)的提成3642959.87元(yuan)(yuan)(yuan)和(he)獎金(jin)(jin)3085527.51元(yuan)(yuan)(yuan)、支付2019年(nian)(nian)4月(yue)1日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)至2019年(nian)(nian)12月(yue)31日(ri)(ri)(ri)(ri)(ri)獎金(jin)(jin)7001204.7元(yuan)(yuan)(yuan)；及解除勞動合(he)同經濟補償金(jin)(jin)172516.5元(yuan)(yuan)(yuan)。

鄭(zheng)某(mou)(mou)的原因(yin)和訴(su)求與(yu)陳某(mou)(mou)類似，記(ji)者(zhe)注意到，鄭(zheng)某(mou)(mou)于2015年6月(yue)29日入職(zhi)新(xin)華基金公司，雙方簽有期限自2018年6月(yue)29日至2021年6月(yue)28日的勞動合同，約(yue)定鄭(zheng)某(mou)(mou)擔任專戶業(ye)務部門的銷(xiao)售經理，月(yue)工(gong)(gong)資(zi)為19000元(yuan)，執行工(gong)(gong)資(zi)結構為基本(ben)工(gong)(gong)資(zi)70%、績效工(gong)(gong)資(zi)30%。

2019年(nian)4月(yue)(yue)1日(ri)鄭(zheng)某的(de)(de)月(yue)(yue)工資調整為28700元，2019年(nian)4月(yue)(yue)3日(ri)鄭(zheng)某由(you)專戶業(ye)務(wu)二(er)(er)部銷售經理(li)調動(dong)為專戶業(ye)務(wu)二(er)(er)部總監助理(li)，專戶業(ye)務(wu)二(er)(er)部總監為陳(chen)某。2020年(nian)3月(yue)(yue)，鄭(zheng)某的(de)(de)工資標(biao)準從28700元降至26800元。2020年(nian)4月(yue)(yue)9日(ri)，鄭(zheng)某向北京(jing)市海(hai)淀區人力資源和社會保障局投訴的(de)(de)事項也(ye)是“未出具解除勞(lao)動(dong)合(he)同書面證明”，同日(ri)鄭(zheng)某也(ye)到海(hai)淀區仲裁(cai)委(wei)立(li)案。

鄭某(mou)主張(zhang)，新華基金(jin)應支付(fu)其2020年(nian)(nian)3月1日(ri)(ri)至(zhi)2020年(nian)(nian)4月8日(ri)(ri)的工(gong)(gong)資差額；支付(fu)其2017年(nian)(nian)1月1日(ri)(ri)至(zhi)2020年(nian)(nian)4月8日(ri)(ri)提成(cheng)工(gong)(gong)資437782.88元(yuan)和(he)獎金(jin)566715.9元(yuan)；支付(fu)其2019年(nian)(nian)4月1日(ri)(ri)至(zhi)2019年(nian)(nian)12月31日(ri)(ri)獎金(jin)6859822.24元(yuan)；支付(fu)解除(chu)勞動合同經濟補償(chang)金(jin)132705元(yuan)。

根據一(yi)審(shen)法院判定(ding)，新華基(ji)金應支(zhi)付(fu)陳某(mou)2020年3月的基(ji)本(ben)工資(zi)差(cha)額2450元(yuan)及績(ji)效工資(zi)16200元(yuan)；支(zhi)付(fu)陳某(mou)解除(chu)勞動合同(tong)經濟補(bu)償(chang)金172516.5元(yuan)。新華基(ji)金應支(zhi)付(fu)鄭某(mou)2020年3月的基(ji)本(ben)工資(zi)差(cha)額1330元(yuan)及績(ji)效工資(zi)8610元(yuan)以(yi)及支(zhi)付(fu)鄭某(mou)解除(chu)勞動合同(tong)經濟補(bu)償(chang)金132705元(yuan)。駁(bo)回雙方(fang)其他訴(su)訟請求。

要求支付未發放的超千萬元獎金，法院不予支持

一審法院判定(ding)之后，陳某(mou)(mou)、鄭(zheng)某(mou)(mou)、新(xin)(xin)華基(ji)金均不服判決(jue)，并提起上訴，二(er)審時，陳某(mou)(mou)繼續請(qing)求新(xin)(xin)華基(ji)金公司(si)支付其(qi)應發但(dan)未(wei)發獎金10184089.96元，鄭(zheng)某(mou)(mou)繼續請(qing)求新(xin)(xin)華基(ji)金公司(si)支付其(qi)應發但(dan)未(wei)發獎金9787116.62元。

記(ji)者注意到(dao)，雙方(fang)主(zhu)要的(de)(de)爭議在于獎金(jin)部分(fen)，而獎金(jin)的(de)(de)背后，涉(she)及的(de)(de)是產品出了問題。

新華基(ji)金(jin)主(zhu)張，陳(chen)(chen)某(mou)負(fu)(fu)責(ze)的(de)(de)東(dong)旭產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)、鄭(zheng)某(mou)負(fu)(fu)責(ze)的(de)(de)永(yong)仁(ren)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)2019年1月需要降(jiang)杠(gang)(gang)(gang)桿(gan)(gan)，公(gong)司(si)曾(ceng)開過會對陳(chen)(chen)某(mou)提出(chu)了降(jiang)杠(gang)(gang)(gang)桿(gan)(gan)率(lv)的(de)(de)要求，但陳(chen)(chen)某(mou)沒(mei)有(you)與委托人溝(gou)通降(jiang)杠(gang)(gang)(gang)桿(gan)(gan)率(lv)。新華基(ji)金(jin)持有(you)的(de)(de)東(dong)旭債(zhai)券(quan)30只專(zhuan)戶產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)在滬深交易所(suo)開展的(de)(de)質押式回購(gou)交易發生杠(gang)(gang)(gang)桿(gan)(gan)率(lv)超標及(ji)欠庫的(de)(de)情況，陳(chen)(chen)某(mou)作為公(gong)司(si)的(de)(de)專(zhuan)戶業(ye)務總(zong)監、專(zhuan)戶產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)承攬人及(ji)各方第一溝(gou)通人應對其所(suo)負(fu)(fu)責(ze)的(de)(de)專(zhuan)戶業(ye)務負(fu)(fu)有(you)管理職責(ze)，公(gong)司(si)多次要求專(zhuan)戶部降(jiang)低產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)杠(gang)(gang)(gang)桿(gan)(gan)率(lv)，但最終東(dong)旭債(zhai)券(quan)的(de)(de)30支產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)杠(gang)(gang)(gang)桿(gan)(gan)率(lv)超標及(ji)欠庫問(wen)題的(de)(de)發生致使公(gong)司(si)不(bu)得不(bu)向銀行支付巨(ju)額(e)利息，公(gong)司(si)經(jing)過問(wen)責(ze)確定本次事故(gu)為重(zhong)大(da)事故(gu)，根據公(gong)司(si)的(de)(de)相(xiang)關規定給予陳(chen)(chen)某(mou)降(jiang)一檔(dang)工資的(de)(de)處理。

新(xin)華基金還表示，公司與(yu)(yu)工(gong)商(shang)銀行(xing)合作的(de)產(chan)品(pin)(pin)都應(ying)該是非(fei)通(tong)(tong)道(dao)(dao)產(chan)品(pin)(pin)，需要(yao)(yao)承(cheng)擔風險責任的(de)，陳(chen)某(mou)在承(cheng)攬時應(ying)告(gao)知(zhi)(zhi)委托人是非(fei)通(tong)(tong)道(dao)(dao)產(chan)品(pin)(pin)，但是要(yao)(yao)素表告(gao)知(zhi)(zhi)的(de)是通(tong)(tong)道(dao)(dao)產(chan)品(pin)(pin)，陳(chen)某(mou)應(ying)知(zhi)(zhi)曉承(cheng)攬的(de)產(chan)品(pin)(pin)為非(fei)通(tong)(tong)道(dao)(dao)產(chan)品(pin)(pin)，陳(chen)某(mou)實(shi)際將本該做成(cheng)非(fei)通(tong)(tong)道(dao)(dao)類產(chan)品(pin)(pin)的(de)做成(cheng)了通(tong)(tong)道(dao)(dao)類產(chan)品(pin)(pin)，公司因為已經與(yu)(yu)托管(guan)行(xing)工(gong)行(xing)簽了協議(yi)，給托管(guan)銀行(xing)造成(cheng)損失(shi)，公司需要(yao)(yao)承(cheng)擔。

此外，新華基金(jin)(jin)還(huan)指出(chu)，陳某和鄭(zheng)某計(ji)提的獎(jiang)金(jin)(jin)激(ji)(ji)勵(li)(li)共計(ji)27012584元(yuan)，已經實(shi)發(fa)11570743元(yuan)（涉(she)及(ji)風(feng)(feng)險產(chan)品的獎(jiang)金(jin)(jin)激(ji)(ji)勵(li)(li)為(wei)8756674元(yuan)，非風(feng)(feng)險產(chan)品獎(jiang)金(jin)(jin)激(ji)(ji)勵(li)(li)為(wei)2814069元(yuan)），未(wei)發(fa)放(fang)15441841元(yuan)，其中未(wei)發(fa)放(fang)金(jin)(jin)額(e)涉(she)及(ji)東旭、永仁(ren)等74只重大風(feng)(feng)險產(chan)品激(ji)(ji)勵(li)(li)共計(ji)1195575元(yuan)，而(er)公(gong)司(si)因東旭債券回購交易及(ji)欠庫(ku)問題支付利息3000萬元(yuan)，還(huan)將(jiang)繼續承(cheng)擔支付義務(wu)，在此情(qing)況下，公(gong)司(si)暫(zan)停發(fa)放(fang)一切獎(jiang)金(jin)(jin)并無不當。 

不(bu)(bu)(bu)過(guo)陳某(mou)(mou)、鄭某(mou)(mou)認(ren)為(wei)，新(xin)華基(ji)金(jin)公(gong)(gong)司(si)的(de)制(zhi)度不(bu)(bu)(bu)合(he)理，因公(gong)(gong)司(si)的(de)風(feng)(feng)險控(kong)制(zhi)部設定的(de)風(feng)(feng)險指標不(bu)(bu)(bu)合(he)格，相關的(de)風(feng)(feng)險不(bu)(bu)(bu)是銷售人員造成的(de)，陳某(mou)(mou)、鄭某(mou)(mou)所售產品(pin)已經(jing)經(jing)過(guo)證監會(hui)審查，產品(pin)也(ye)上市了，新(xin)華基(ji)金(jin)公(gong)(gong)司(si)沒有(you)告知如(ru)何降(jiang)杠(gang)桿(gan)，其聯系了客(ke)(ke)戶(hu)要求降(jiang)杠(gang)桿(gan)，但(dan)是因為(wei)客(ke)(ke)戶(hu)與(yu)新(xin)華基(ji)金(jin)公(gong)(gong)司(si)已經(jing)簽署了合(he)同，降(jiang)不(bu)(bu)(bu)了杠(gang)桿(gan)，其每(mei)天也(ye)就(jiu)此情況在開會(hui)中進行反饋(kui)。

簡而言之，新華基金(jin)(jin)依據《新華基金(jin)(jin)管(guan)理股份有限公司專戶業務考核激勵(li)管(guan)理制度(du)》的規(gui)定(ding)：“獎(jiang)(jiang)金(jin)(jin)發放的前(qian)提是截止獎(jiang)(jiang)金(jin)(jin)發放日(ri)本人（所轄團隊）無重大風險(xian)事件(jian)發生”，因此不予發放陳某(mou)、鄭某(mou)提成獎(jiang)(jiang)金(jin)(jin)，而陳某(mou)、鄭某(mou)則主張該制度(du)無效并要(yao)求新華基金(jin)(jin)公司支付(fu)其(qi)獎(jiang)(jiang)金(jin)(jin)。

最(zui)終法(fa)院認(ren)為，《新華基金管(guan)理(li)股(gu)份(fen)有(you)限公司專戶業(ye)務考核(he)激勵管(guan)理(li)制(zhi)(zhi)度(du)(du)》的(de)制(zhi)(zhi)定(ding)過程經過民主(zhu)程序，內容不違反法(fa)律(lv)和(he)監管(guan)部門的(de)相關規定(ding)，陳某(mou)、鄭某(mou)亦知曉該制(zhi)(zhi)度(du)(du)的(de)規定(ding)。現陳某(mou)、鄭某(mou)所參(can)與(yu)的(de)項目發生過重大(da)風險事件，按(an)照上述制(zhi)(zhi)度(du)(du)的(de)規定(ding)，陳某(mou)、鄭某(mou)確不符(fu)合(he)享(xiang)有(you)獎金的(de)前提(ti)條件，故(gu)對陳某(mou)、鄭某(mou)的(de)上訴請求不予支(zhi)持(chi)。

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