每經記者｜姚亞楠    每經編輯｜彭水萍(ping)

近(jin)日，中基協發布(bu)了一則紀律處分(fen)決定(ding)書(shu)（以下(xia)簡稱“決定(ding)書(shu)”），萬鼎(ding)國(guo)際股權投(tou)資(zi)基金(jin)管(guan)理（北京）有限(xian)公司（以下(xia)簡稱萬鼎(ding)國(guo)際）因存在未(wei)按規(gui)定(ding)備案私(si)募(mu)基金(jin)、違(wei)規(gui)承諾保本保收益、向非合格投(tou)資(zi)者募(mu)集資(zi)金(jin)等違(wei)規(gui)事實，被取(qu)消會(hui)員(yuan)資(zi)格，撤(che)銷(xiao)其私(si)募(mu)基金(jin)管(guan)理人登記(ji)。

據決定書顯(xian)示，萬(wan)鼎國際及其實際控制人(ren)、法定代表人(ren)王(wang)森存(cun)在五項違規行(xing)為。

首先(xian)是未(wei)按規定(ding)備案私募(mu)基金，萬(wan)鼎國際存在發(fa)行未(wei)備案私募(mu)基金的行為。

其次是違(wei)規承(cheng)諾(nuo)保本收(shou)(shou)益(yi)，萬鼎國際《北京(jing)萬鼎廣利(li)投資(zi)管理中心（有限合(he)伙）合(he)伙協議》明確約定(ding)了基(ji)(ji)金(jin)預期投資(zi)收(shou)(shou)益(yi)率為(wei)8%，這一行為(wei)違(wei)反了《私募基(ji)(ji)金(jin)監管辦法(fa)》及《私募基(ji)(ji)金(jin)募集辦法(fa)》中關于私募基(ji)(ji)金(jin)推介過程(cheng)中向投資(zi)者(zhe)承(cheng)諾(nuo)保本收(shou)(shou)益(yi)行為(wei)的禁(jin)止性規定(ding)。

第(di)三，其(qi)存在向(xiang)非合(he)格(ge)(ge)投資(zi)(zi)者募(mu)集(ji)(ji)資(zi)(zi)金行(xing)為(wei)，萬(wan)鼎國際向(xiang)投資(zi)(zi)金額低(di)于100萬(wan)的非合(he)格(ge)(ge)投資(zi)(zi)者募(mu)集(ji)(ji)資(zi)(zi)金，這一行(xing)為(wei)違(wei)反了《私募(mu)基(ji)金監管(guan)辦法》第(di)十二條關(guan)于私募(mu)基(ji)金合(he)格(ge)(ge)投資(zi)(zi)者的規定及《私募(mu)基(ji)金募(mu)集(ji)(ji)辦法》第(di)十八條合(he)格(ge)(ge)投資(zi)(zi)者確認(ren)程序的規定。

此外，萬鼎國際還(huan)存在(zai)協會(hui)無法(fa)與管理人(ren)取得有效(xiao)聯系,機構(gou)已不具備持(chi)續運(yun)營能(neng)力(li)，未按規定向協會(hui)報告實際控制人(ren)變更、產(chan)品運(yun)行情況及(ji)機構(gou)誠信信息(xi)等重大事項等違規行為。

基于此，中基協對萬鼎(ding)國(guo)際(ji)做(zuo)出取消其會(hui)員資格、撤銷其管理人(ren)(ren)登記處分，將萬鼎(ding)國(guo)際(ji)實際(ji)控制人(ren)(ren)、法定代表(biao)人(ren)(ren)王森加入(ru)黑名單，期限為三年。

啟信(xin)(xin)寶數(shu)據顯示，萬鼎國(guo)際成立于(yu)2012年，注(zhu)冊地位于(yu)北京，其業(ye)務(wu)涵蓋投資(zi)、藥業(ye)、醫療器械、酒店、酒業(ye)等領域。據萬鼎國(guo)際官方公(gong)(gong)眾(zhong)號信(xin)(xin)息(xi)顯示，其創(chuang)始(shi)人(ren)王森(sen)畢(bi)業(ye)于(yu)加拿大西蒙弗雷澤大學(xue)，曾在摩盛嘉(jia)實資(zi)本(ben)投資(zi)有限公(gong)(gong)司任職(zhi)副總。除了(le)投資(zi)人(ren)的身(shen)份，王森(sen)還有兩(liang)段創(chuang)業(ye)經(jing)歷，留學(xue)期間(jian)他創(chuang)立優惠(hui)券分(fen)類網站，后出(chu)售給美(mei)國(guo)網絡技術公(gong)(gong)司，2014其創(chuang)立了(le)P2P網貸(dai)信(xin)(xin)息(xi)平臺存利網。

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