每經記者｜陳晨    每經編輯｜彭(peng)水萍 

近日，中(zhong)國證(zheng)監會(hui)披露了中(zhong)信證(zheng)券（SH600030，股(gu)價19.96元，2958億元）關于(yu)對(dui)華(hua)(hua)龍證(zheng)券首次(ci)公開發行股(gu)票并上市輔導工作(zuo)進(jin)展情況(kuang)報告（第十五(wu)期(qi)）。本期(qi)輔導報告中(zhong)回應了華(hua)(hua)龍證(zheng)券在(zai)今年6月中(zhong)旬受(shou)到的處(chu)罰及整改情況(kuang)，關于(yu)處(chu)罰主(zhu)要是因(yin)為公司投資銀行類業(ye)務(wu)內(nei)部控制和廉潔(jie)從業(ye)風險防控機制不完善(shan)。

本期報告指出(chu)，華(hua)龍證券已(yi)進(jin)行了及(ji)時而系統(tong)的(de)整改(gai)，并提出(chu)了六大整改(gai)舉措(cuo)，包括提高思想認(ren)識，調(diao)整內(nei)(nei)部組織(zhi)架構(gou)，引進(jin)專業人才(cai)等。值得一提的(de)是(shi)，華(hua)龍證券已(yi)經下(xia)發黨(dang)紀處(chu)分文(wen)件、合(he)規問題通(tong)報、職務(wu)任免文(wen)件等，對相關責(ze)任人追加進(jin)行了內(nei)(nei)部處(chu)罰措(cuo)施。

圖(tu)片來源：中國證監會網站截圖(tu)

上個月剛被中國證監會處罰

2022年6月15日，中國證監會發布公告稱(cheng)，華龍(long)證券存在以下違規問題：一(yi)是投(tou)資銀(yin)行類業務內(nei)部(bu)控制不(bu)完善(shan)，內(nei)控制度體(ti)系(xi)不(bu)健全、落(luo)實(shi)不(bu)到(dao)位，內(nei)控組(zu)織架構混亂，“三道防線(xian)”關鍵節點(dian)(dian)把關失效等。二是廉潔(jie)從(cong)業風險(xian)(xian)防控機制不(bu)完善(shan)，未完成廉潔(jie)從(cong)業風險(xian)(xian)點(dian)(dian)的梳(shu)理與評估，聘請第三方廉潔(jie)從(cong)業風險(xian)(xian)防控不(bu)到(dao)位。

因此，中(zhong)國證(zheng)(zheng)監會決定對(dui)華(hua)龍證(zheng)(zheng)券(quan)采取監管談話措施。中(zhong)國證(zheng)(zheng)監會強(qiang)調稱，華(hua)龍證(zheng)(zheng)券(quan)應引(yin)以為(wei)戒，認真查(cha)找和整改問(wen)(wen)題(ti)，建立(li)健全和嚴格執行投行業(ye)務內(nei)控(kong)制度、工作流(liu)程和操作規(gui)范，誠實守信(xin)、勤勉盡(jin)責，切(qie)實提升投行業(ye)務質量(liang)。并且(qie)應嚴格按照內(nei)部問(wen)(wen)責制度對(dui)相關責任人(ren)員進行內(nei)部問(wen)(wen)責，并向甘肅證(zheng)(zheng)監局提交書面(mian)問(wen)(wen)責報告。

同時，中(zhong)國證監(jian)會還表示，陳牧原(yuan)作為(wei)時任公司主(zhu)要(yao)負(fu)責(ze)人且分管投(tou)行(xing)業務，對相(xiang)關違(wei)規行(xing)為(wei)負(fu)有責(ze)任，因此(ci)對其采取監(jian)管談話的措施。

另外，中(zhong)(zhong)國證(zheng)監(jian)會還(huan)發布(bu)公告稱(cheng)，華龍證(zheng)券在(zai)藍山科(ke)技精(jing)選層掛牌項目(mu)中(zhong)(zhong)存在(zai)內(nei)(nei)控(kong)人(ren)(ren)員(yuan)利(li)益(yi)沖突、質(zhi)控(kong)和內(nei)(nei)核部(bu)門(men)對項目(mu)組落實質(zhi)控(kong)及內(nei)(nei)核意見跟蹤復核不到位(wei)等問題(ti)。胡海全作(zuo)為(wei)時任(ren)內(nei)(nei)核部(bu)門(men)負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)，李紀(ji)元作(zuo)為(wei)時任(ren)質(zhi)控(kong)部(bu)門(men)負(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)，對相關違規行為(wei)負(fu)(fu)有(you)責(ze)(ze)任(ren)。因此，中(zhong)(zhong)國證(zheng)監(jian)會決定對二人(ren)(ren)采(cai)取監(jian)管談(tan)話措施。

對(dui)于上(shang)述(shu)處(chu)罰，本次輔導報(bao)告(gao)指出，針對(dui)上(shang)述(shu)事項，華龍證券對(dui)投資銀行類業務內部控制和(he)廉(lian)潔從業風險(xian)防控機(ji)制方面存在的(de)問題，高度重視(shi)，深(shen)刻反思，認真(zhen)查找問題，積極(ji)研究(jiu)整改(gai)措施(shi)，進行了及時(shi)而(er)系統(tong)的(de)整改(gai)。

提出六大整改舉措

關于華龍(long)證(zheng)券采取了哪些具體的整改措(cuo)(cuo)施，本(ben)期輔導報告中(zhong)也列舉了6大舉措(cuo)(cuo)，包(bao)括：

一是提高(gao)思想(xiang)認識。華龍證券深刻認識到“壓(ya)實中介機構責任(ren)、當好資本市(shi)場看門人”的(de)嚴肅性(xing)，將以受到行政處(chu)罰和監管措施(shi)為教(jiao)訓，穩健推動(dong)公司投行業務的(de)改革(ge)。

二是調整內部(bu)組織架構。華龍證券設立了公司層面的(de)(de)質量控制(zhi)部(bu)門，健(jian)全內部(bu)防控機制(zhi)，落實關鍵節(jie)點(dian)的(de)(de)風險把控；梳理(li)和(he)完善投資銀行類(lei)業務(wu)制(zhi)度，規(gui)范業務(wu)流程(cheng)，強化盡職調查的(de)(de)現場管理(li)，增加培訓頻次，切實提升投行業務(wu)人員的(de)(de)執(zhi)業能力(li)。

三(san)是引(yin)進專(zhuan)業(ye)人(ren)才，優化管(guan)理機制(zhi)。華龍證券現階段將著重鞏固整改(gai)工作(zuo)，確保(bao)整改(gai)效果，后期將適時在全國范(fan)圍內啟動招聘高端投行(xing)管(guan)理人(ren)才的(de)工作(zuo)，優化投行(xing)部門的(de)專(zhuan)業(ye)化管(guan)理。

四是持續完善廉(lian)潔從(cong)(cong)業(ye)風險防(fang)控機制。華龍(long)證券完成對廉(lian)潔從(cong)(cong)業(ye)風險點的(de)梳理評估工作，發揮內控部門(men)的(de)監督合力，提升廉(lian)潔從(cong)(cong)業(ye)風險防(fang)范水平(ping)，完善廉(lian)潔從(cong)(cong)業(ye)風險防(fang)控機制。

五是強化(hua)合規自查(cha)。華龍證券(quan)加(jia)強投行部(bu)門內部(bu)控制(zhi)、廉潔從業等(deng)相關培(pei)訓，引導全體人員敬畏規則(ze)、敬畏監管、廉潔從業、勤勉盡責、守牢底線。

六是責任(ren)到人(ren)，措施有(you)力。華龍證券已下發黨紀處(chu)分文件、合規問責通(tong)報、職(zhi)(zhi)務(wu)任(ren)免文件等(deng)，對相(xiang)關責任(ren)人(ren)追(zhui)加(jia)進行(xing)了黨紀處(chu)分、免職(zhi)(zhi)、職(zhi)(zhi)級調整(zheng)、罰(fa)(fa)款、通(tong)報批評(ping)等(deng)內(nei)部處(chu)罰(fa)(fa)措施。

中(zhong)信證券(quan)在報告(gao)中(zhong)表(biao)示，截(jie)至目前，輔導對象華龍證券(quan)嚴格按照整(zheng)改(gai)方案有(you)序推進(jin)整(zheng)改(gai)工作，整(zheng)改(gai)進(jin)展順(shun)利(li)。

受藍山科技事件影響A股上市進程

記者(zhe)注意到，2017年11月就(jiu)報送了首次公開發(fa)行(xing)股(gu)票并(bing)上市輔(fu)導備(bei)案材料并(bing)獲受理的華龍(long)證券，一直在(zai)(zai)備(bei)戰IPO，尤(you)其是受到藍山科技事件的影響，華龍(long)證券輔(fu)導之路還(huan)在(zai)(zai)繼續(xu)。

圖片來源：每(mei)經記者 朱萬平(ping) 攝(she)（每(mei)經資(zi)料圖）

2021年11月，證(zheng)監會(hui)先后(hou)對藍山科技、中(zhong)介機構及相關責任人員進行了(le)行政(zheng)處罰。其中(zhong)，就華龍(long)證(zheng)券而(er)言，證(zheng)監會(hui)表示，華龍(long)證(zheng)券在為藍山科技申請公開發(fa)(fa)行股(gu)票(piao)并在精選(xuan)層掛牌事項提供保薦(jian)服務的過程中(zhong)未(wei)勤勉盡責，出具的《發(fa)(fa)行保薦(jian)書》存在虛(xu)假記(ji)載。趙宏志、李紀(ji)元是直接負責的主管人員。

因(yin)此，證監會對(dui)華龍證券(quan)責令(ling)改正，給予警(jing)告(gao)(gao)，沒收業務(wu)收入150萬元(yuan)(yuan)，并處以300萬元(yuan)(yuan)罰款(kuan)；對(dui)趙宏(hong)志、李(li)紀元(yuan)(yuan)給予警(jing)告(gao)(gao)，并分(fen)別處以50萬元(yuan)(yuan)罰款(kuan)。

隨(sui)著華(hua)(hua)(hua)龍(long)證券因(yin)(yin)藍(lan)山科技項(xiang)目被中國證監(jian)會(hui)行(xing)政處罰后，陳牧原也(ye)因(yin)(yin)工作(zuo)調動原因(yin)(yin)離任(ren)華(hua)(hua)(hua)龍(long)證券董(dong)事(shi)長職務(wu)，由祁(qi)建邦擔任(ren)公司(si)董(dong)事(shi)長。根(gen)據本期輔導(dao)報告顯示，目前華(hua)(hua)(hua)龍(long)證券的高級管理(li)(li)(li)人(ren)(ren)員共7人(ren)(ren)：蘇(su)金(jin)奎為總(zong)(zong)經理(li)(li)(li)、徐國興(xing)為副(fu)(fu)總(zong)(zong)經理(li)(li)(li)兼(jian)任(ren)首席信息官、胡(hu)海全為副(fu)(fu)總(zong)(zong)經理(li)(li)(li)兼(jian)任(ren)首席風險官、盧衛民為合規總(zong)(zong)監(jian)、黨滿龍(long)為財(cai)務(wu)總(zong)(zong)監(jian)、賀強為副(fu)(fu)總(zong)(zong)經理(li)(li)(li)、張莘榆(yu)為董(dong)事(shi)會(hui)秘書(shu)。

中(zhong)信證券(quan)在(zai)(zai)本(ben)次報告中(zhong)指出，在(zai)(zai)本(ben)期輔(fu)導工作中(zhong)，輔(fu)導對象(xiang)已(yi)經在(zai)(zai)內部較好地建立(li)并(bing)(bing)完善了(le)公司治理及內部控(kong)制(zhi)機制(zhi)，能夠(gou)做到規范、獨立(li)運行(xing)，A股上市的相關籌備工作也(ye)在(zai)(zai)穩步開(kai)展中(zhong)。下(xia)一階段，將根據監管要求和(he)輔(fu)導計劃(hua)繼(ji)續推進輔(fu)導工作，并(bing)(bing)根據輔(fu)導工作進展適時申請輔(fu)導驗收。

封面(mian)圖片(pian)來源：每經(jing)記者 朱(zhu)萬平 攝