每經編輯｜李澤東    

7月12日，中國證監會官網連發兩條監管措施，內容如下。

關于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

招商證券股份有限公司:

經查,我會發現你公司在2022年5月16日的網絡安全事件中,存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試,升級回退方案不完備等問題,反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。上述行為違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》(證監會令第82號,以下簡稱《信息安全保障管理辦法》)第二十二條、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》(證監會令第152號,以下簡稱《信息技術管理辦法》)第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關規定。

依據《信息安全保障管理辦法》第五十條、《信息技術管理辦法》第五十七條,以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》(證監會公告〔2021〕12號)第二十八條的規定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應對相關問題進行全面整改,并對責任人員進行內部責任追究。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

關于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定

胡滔、鄧曙光、陳卓:

經查,我會發現招商證券股份有限公司(以下簡稱公司)在2022年5月16日的網絡安全事件中,存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試,升級回退方案不完備等問題,反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。上述行為違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》(證監會令第82號)第二十二條、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》(證監會令第152號,以下簡稱《信息技術管理辦法》)第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關規定。

胡滔作為公司總裁助理、首席數字官,協管信息技術工作,鄧曙光作為公司金融科技中心總監,陳卓作為公司金融科技中心核心交易開發部總經理,對相關問題負有責任。根據《信息技術管理辦法》第五十七條以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》(證監會公告〔2021〕12號)第二十八條的規定,我會決定對你們采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

每日經濟新聞綜合中國證監會官網

封面圖片來源：圖片來源：攝圖網-500911049