2022-06-30 22:23:49
每經AI快訊，日前，上海證監局官網掛出一則行政監管措施，對德邦證券時任債券自營業務部門負責人采取監管談話措施。2019年上半年，德邦證券在開展債券投資交易過程中，存在公司自營違規為德邦基金管理有限公司代持相關債券，未對相關交易存在的利益沖突進行審批的情形，反映出公司內部控制不完善。上海證監局認為，郭某煒作為公司時任分管債券自營業務高級管理人員和債券自營業務部門負責人，對上述違規行為負有領導責任。（上證報）
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