每經記者｜陳晨    每經編輯｜肖芮冬    

華龍證券(quan)涉(she)藍山科技項目(mu)又有(you)了新的處罰。

6月15日，證(zheng)監(jian)(jian)會發布消(xiao)息稱，對華龍(long)證(zheng)券采取監(jian)(jian)管(guan)談話措施的(de)決定。同時(shi)，證(zheng)監(jian)(jian)會還(huan)對華龍(long)證(zheng)券3名相(xiang)關(guan)人員采取監(jian)(jian)管(guan)談話措施，分別(bie)是作(zuo)(zuo)為時(shi)任(ren)公(gong)司主要負責(ze)人且分管(guan)投行業務的(de)陳牧(mu)原，作(zuo)(zuo)為時(shi)任(ren)內核部(bu)門負責(ze)人的(de)胡海全，以及作(zuo)(zuo)為時(shi)任(ren)質(zhi)控部(bu)門負責(ze)人的(de)李紀(ji)元。

上述消息顯示，華龍證券(quan)存(cun)在兩方面違規問題。

《每日(ri)經濟新聞(wen)》記者注意到，自(zi)2021年11月(yue)以(yi)來(lai)，華龍(long)證券(quan)因藍山科技項目(mu)接(jie)(jie)連受(shou)(shou)到處罰(fa)，這或許也延緩了華龍(long)證券(quan)的IPO之路(lu)，華龍(long)證券(quan)自(zi)2017年接(jie)(jie)受(shou)(shou)輔導(dao)以(yi)來(lai)已(yi)有4年多時間，目(mu)前其仍未完成輔導(dao)工作。

投行類業務內控不完善

6月15日(ri)，證監會發布公告稱，華龍證券存(cun)在以下違規問題(ti)：一是投資銀行類業(ye)務內(nei)部控(kong)制不完(wan)(wan)善，內(nei)控(kong)制度體系不健全、落實不到(dao)位，內(nei)控(kong)組織架構混(hun)亂，“三(san)道(dao)防線”關鍵節點把(ba)關失效等；二是廉(lian)潔從業(ye)風險(xian)防控(kong)機制不完(wan)(wan)善，未完(wan)(wan)成廉(lian)潔從業(ye)風險(xian)點的(de)梳理與評估(gu)，聘請第三(san)方廉(lian)潔從業(ye)風險(xian)防控(kong)不到(dao)位。

因(yin)此，證(zheng)(zheng)監(jian)會決定對(dui)華龍證(zheng)(zheng)券(quan)采(cai)取監(jian)管(guan)談話的行政監(jian)督管(guan)理措施(shi)，要求(qiu)華龍證(zheng)(zheng)券(quan)合(he)規負責人(ren)(ren)、投行業務(wu)負責人(ren)(ren)于(yu)2022年6月15日15時0分接受(shou)監(jian)管(guan)談話。

與此同時(shi)，證監會(hui)還(huan)發布了對(dui)華龍證券3名高管的(de)處罰(fa)。證監會(hui)稱，陳牧(mu)原(yuan)作為時(shi)任(ren)(ren)華龍證券主(zhu)要負責人且(qie)分管投行業(ye)務，對(dui)公司投資銀行類業(ye)務內部控制、廉潔從(cong)業(ye)風險防控機制不(bu)完善(shan)等(deng)問題負有責任(ren)(ren)，因而對(dui)陳牧(mu)原(yuan)采取(qu)監管談話的(de)行政監督管理措施。

另外(wai)，華(hua)龍證券在(zai)(zai)藍山科技精(jing)選層(ceng)掛牌項(xiang)目(mu)中存在(zai)(zai)內(nei)控人員利益沖突、質(zhi)控和內(nei)核(he)部門對項(xiang)目(mu)組落實質(zhi)控及內(nei)核(he)意見(jian)跟(gen)蹤(zong)復核(he)不到位等(deng)問(wen)題(ti)，胡海(hai)全作為時任(ren)內(nei)核(he)部門負責人，李紀元作為時任(ren)質(zhi)控部門負責人，對前述(shu)相(xiang)關違規行為負有責任(ren)，因而對該兩(liang)人采取監管談話的行政監督(du)管理措施(shi)。

因藍山科技而連續遭罰

2021年8月18日，深交所(suo)網站披露(lu)30家創(chuang)業(ye)板IPO企業(ye)審核(he)動態，集(ji)體變更為“中(zhong)止”。

《每(mei)日經(jing)濟新聞》記者梳理發現，這30家企業聘請的中(zhong)介(jie)機構均包括華龍證券(quan)、中(zhong)興財光(guang)華會計(ji)師事務所(suo)、北京(jing)市(shi)天元律師事務所(suo)及開元資產評估其(qi)中(zhong)的至少一家，而上述(shu)4家中(zhong)介(jie)機構被監(jian)管立案(an)調查(cha)，均因(yin)涉(she)及藍山科技(ji)項目。

經過調(diao)查、審(shen)理，2021年11月，證監會先后對藍山科(ke)技和上述4家中介機構及(ji)相關(guan)責(ze)任人(ren)員進行(xing)了(le)行(xing)政處罰。其中，就華(hua)龍證券(quan)而言，證監會表示(shi)，華(hua)龍證券(quan)在為藍山科(ke)技申(shen)請公開發行(xing)股(gu)票(piao)并在精選層掛(gua)牌事項(xiang)提(ti)供保(bao)(bao)薦(jian)服務的過程(cheng)中未勤勉盡責(ze)，出具的《發行(xing)保(bao)(bao)薦(jian)書》存在虛假記載。趙宏志、李紀元是直接負責(ze)的主(zhu)管人(ren)員。

因此，證監(jian)會對(dui)(dui)華龍證券(quan)責令改正，給予警告，沒(mei)收(shou)(shou)業務收(shou)(shou)入(ru)150萬元(yuan)，并處(chu)(chu)以(yi)300萬元(yuan)罰款；對(dui)(dui)趙宏志、李紀元(yuan)給予警告，并分別處(chu)(chu)以(yi)50萬元(yuan)罰款。

2022年3月，上述4家機(ji)構又(you)分別受到(dao)全(quan)國股轉(zhuan)公(gong)司的(de)再(zai)次處(chu)罰，全(quan)國股轉(zhuan)公(gong)司對這(zhe)4家中介機(ji)構進行了紀律處(chu)分。其中就華(hua)(hua)龍證(zheng)券(quan)(quan)而(er)言，全(quan)國股轉(zhuan)公(gong)司稱，華(hua)(hua)龍證(zheng)券(quan)(quan)在為藍山科技提供(gong)保薦服務(wu)過程(cheng)中未勤(qin)勉盡責，因此對華(hua)(hua)龍證(zheng)券(quan)(quan)、趙宏志(zhi)、李(li)紀元采取了公(gong)開譴責的(de)監管措施。

中信證券為華龍證券輔導

華龍證券(quan)在2021年(nian)(nian)年(nian)(nian)報中表示，公司的(de)(de)戰(zhan)略愿景是成為西部地區綜(zong)合競爭實(shi)力最強、經營業績(ji)良(liang)好、專(zhuan)業能力突出(chu)、特色經營顯(xian)著(zhu)的(de)(de)上(shang)市券(quan)商。

然(ran)而，2017年11月就報送了首次公開(kai)發行股票(piao)并上(shang)市輔(fu)導備(bei)案材料并獲受理的(de)華龍(long)(long)證(zheng)券，一直(zhi)在備(bei)戰IPO，尤其是受到藍山科技事(shi)件的(de)影響，華龍(long)(long)證(zheng)券輔(fu)導之路還在繼續。

2022年1月，作為華龍證(zheng)券(quan)上(shang)市輔導機構的中(zhong)信證(zheng)券(quan)，發布了(le)華龍證(zheng)券(quan)第13期輔導工作進(jin)展報告。該報告稱(cheng)，自(zi)輔導工作啟(qi)動至(zhi)今，中(zhong)信證(zheng)券(quan)及(ji)輔導對象聘(pin)請的其他中(zhong)介機構已協(xie)助輔導對象完成IPO方案審批及(ji)變更、新三板(ban)摘牌、國有獨享資本公(gong)積(ji)轉增股本、董監高換(huan)屆、歷史沿革梳理等(deng)事(shi)宜。

《每日經濟新聞》記者(zhe)了解到，2021年11月，在華(hua)龍(long)證(zheng)券(quan)因(yin)藍山科技項(xiang)目被證(zheng)監會(hui)(hui)行(xing)政處罰后，陳牧原(yuan)因(yin)工作調動原(yuan)因(yin)離任(ren)(ren)(ren)華(hua)龍(long)證(zheng)券(quan)董事長，由(you)祁建邦擔任(ren)(ren)(ren)公(gong)司董事長。此外(wai)，2022年4月，華(hua)龍(long)證(zheng)券(quan)聘任(ren)(ren)(ren)賀強擔任(ren)(ren)(ren)公(gong)司副(fu)總經理，張莘(xin)榆擔任(ren)(ren)(ren)公(gong)司董事會(hui)(hui)秘書。

就(jiu)華龍證(zheng)券(quan)(quan)被證(zheng)監會行政處罰(fa)一(yi)事(shi)，上述報告顯示，華龍證(zheng)券(quan)(quan)就(jiu)此(ci)多(duo)次召開會議通報立案(an)調查(cha)及處罰(fa)事(shi)項(xiang)情況，研究(jiu)部(bu)署風險(xian)排查(cha)和輿情應對并落實整改相關工作，對公(gong)司經(jing)營發展中存(cun)在的問題(ti)全(quan)面檢(jian)視剖析原因(yin)并嚴(yan)肅整改。截至目(mu)前，華龍證(zheng)券(quan)(quan)嚴(yan)格按照整改方案(an)有序推進整改工作，整改進展順(shun)利。