每經記者｜劉海軍    每經編輯｜吳永久    

圖片來源：攝圖網

9月9日，湖南證監局做出決定，經核查，財富證券在開展股票質押業務中，待購回期間未能持續有效地對融入方經營、財務、對外擔保、訴訟等情況進行跟蹤，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定，證監局對公司出具了警示函。

未對融入方有效跟蹤被罰

9月9日，湖南證監局公布了關于對財富證券采取出具警示函措施的決定。

證監局認為，財富證券有限責任公司在開展股票質押業務中，待購回期間未能持續有效地對融入方經營、財務、對外擔保、訴訟等情況進行跟蹤。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第一款的規定。

“根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監管措施。如對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。”湖南證監局表示。

《每日經濟新聞》記者查閱資料后了解到，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第一款規定：證券基金經營機構開展各項業務，應當合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定：證券基金經營機構違反本辦法規定的，中國證監會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。

證券基金經營機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。

今年來已收到多張罰單

這兩年，因為在股票質押業務中出現各種問題而被監管層處罰的券商很多，最近的一例就是萬聯證券。

8月19日，廣東省證監局對萬聯證券采取了出具警示函的監管措施，原因出在股票質押回購交易的盡職調查上。

廣東證監局指出，經查，萬聯證券在開展股票質押式回購交易中，對融入方盡職調查存在較大缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第一項的規定：“充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。”按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，廣東證監局決定對萬聯證券采取出具警示函的監管措施。

“我認為監管機構對財富證券的警示函其實質是對券商在開展股票質押業務的一次風險警示，券商應對質押人或上市公司做充分盡調，在風控體系不到位的情況下開展質押業務容易產生違約或償還風險。券商在質押業務中，主要要注意融入方的償還能力、資金用途以及負債水平等方面。” 廣東展富資產總經理鐘海波在接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示。

財富證券是湖南的一家券商。公司財務數據顯示，2017年、 2018年和2019年6月末公司（合并口徑）營業收入分別為9.93億元、5.75億元和7.38億元，歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 1.04 億元、 -2.33 億元和 2.09 億元。因為今年上半年市場相對不錯，該公司業績表現尚可。

同時，記者了解到，今年以來，財富證券已經收到了多張監管罰單。

2019年 2 月 3 日，財富證券北京市朝陽東三環中路證券營業部被北京證監局采取責令改正的行政監管措施，公司已于 2019 年3 月 22 日對上述事項進行披露；2019 年 3 月 12 日，中國證券投資者保護基金有限責任公司向公司出具《整改通知書》 ；2019年 5 月 13 日，公司被湖南證監局采取責令增加內部合規檢查的次數的行政監管措施，公司于 2019年 5 月 21 日對上述事項進行披露。