每經記者｜王硯丹    每經編輯｜何劍嶺    

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太平洋證券又處在了“風口浪尖”。

6月28日晚，太平洋證券公告，公司當日收到云南證監局限制業務活動事先告知書。經查，云南證監局發現公司存在對下屬全資另類投資子公司太證非凡管控不到位，未有效督促太證非凡強化合規風險管理及審慎開展業務等問題。云南證監局擬決定：暫停公司另類投資子公司業務（項目退出或投資標的股權轉讓除外）3個月。

六大風險項引發證監局關注

公告中，太平洋證券貼出了中國證券監督管理委員會云南監管局《限制業務活動事先告知書》（云證監函〔2019〕160號）的原文，里面提到了太平洋另類投資業務至少六大問題：

“根據《證券公司監督管理條例》的有關規定，我局擬限制你公司的部分業務。現將我局擬作出監督管理措施所依據的事實、理由和證據，以及你公司所享有的有關權利予以告知。

經查，我局發現你公司存在對下屬全資另類投資子公司太證非凡投資有限公司（以下簡稱太證非凡）管控不到位，未有效督促太證非凡強化合規風險管理及審慎開展業務等問題。如多數審批事項審批及留痕不規范，總經理離任未開展離任審計，重要印章管理、用印不規范，風險管理委員會缺乏獨立性，部分協議、合同及投資決策表未經合規與風險管理負責人審核，投后管理不到位，存在一定投資風險。”

云南證監局指出，上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條的規定。因此，擬作出如下監督管理措施決定：自收到行政監管措施決定書之日起，暫停太平洋證券股份另類投資子公司業務（項目退出或投資標的股權轉讓除外）3個月。

同時云南證監局也表示，太平洋證券有陳述、申辯的權利，如果提出的事實、理由和證據，經復核成立的，云南證監局將予以采納。如果放棄陳述、申辯的權利，將按照上述事實、理由和證據作出正式的監督管理措施決定。

太平洋證券表示，公司將按照監管要求積極整改，進一步加強對全資另類投資子公司太證非凡的管控，督促太證非凡強化合規風險管理及審慎開展業務。太證非凡已按照監管要求進行有序整改，今年以來未新增投資項目，正加強對存量投資項目的退出工作。目前，公司經營情況正常。

去年太證非凡虧損近9000萬元

《每日經濟新聞》記者注意到，就在25日晚間，太平洋證券發布公告稱，太證非凡已取得上海市崇明區市場監督管理局換發的《營業執照》，注冊資本已由11億元人民幣變更為8.5億元人民幣。

今年1月底，太平洋證券曾發布公告，決定將兩家全資子公司進行減資。其中之一便是全資子公司太證資本的注冊資本金由10億元人民幣減少至6.7億元人民幣；另一個就是本次被云南證監局點名的太證非凡。當時太平洋證券決定將太證非凡的注冊資本由11億元人民幣減少至8.5億元人民幣。下圖為當時公告截圖：

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由此可見，2018年前三季度，太證非凡還小有盈利。但之后發布的太平洋證券年報顯示，2018年內，太證非凡新增聯營企業2家。截至報告期末，太證非凡共有聯營企業4家，無下屬子公司。截至2018年12月31日，太證非凡總資產11.88億元，所有者權益合計11.34億元。2018年營業收入-8507.64萬元，營業利潤-8971.75萬元，凈利潤-8959.40萬元。這意味著，太證非凡在2018年最后一個季度出現了大幅虧損。

年報中，太平洋證券未專門提到太證非凡虧損的原因。但相比太平洋證券的其他業務虧損，太證非凡的虧損金額還不算離譜：2018年，太平洋證券對股票質押式回購業務單項計提資產減值準備9.59億元；股票自營業務虧損5.21億元；自有資金投資的部分資產管理產品持倉證券價格大幅下跌，導致資產管理業務虧損2.82億元。

值得一提的是，根據目前實施的《證券公司分類監管規定》，公司被實施暫停業務許可行政處罰，或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取終身市場禁入的，每次扣8分。證券公司控股子公司納入母公司合并評價的，子公司被采取上述措施的，按以上原則減半扣分。

由于每年的分類評價區間為去年的5月1日至當年4月30日，因此這次太證非凡被暫停業務按理不會影響今年太平洋的分類評價，但明年的分類評價，太平洋證券又早早記下了一個“扣分項”。