作為上市公司的靈魂人物，董事長這一職位會接觸到最新、最快的上市公司內幕消息。而如將內幕消息“說漏了嘴”引發內幕交易，就算自己并未參與獲利，也會遭受監管部門的處罰。

12月27日，重慶證監局公布了2018年第5號、6號和7號行政處罰書，涉及呂興平泄露內幕信息和其網球球友張鑫、頻繁接觸人蔣濤。

將自己公司即將“高送轉”的消息說漏了嘴的呂興平，被處以10萬元罰款。而兩位與其頻繁接觸后買入匯潔股份的朋友，分別被處以80萬元和近40萬元的沒一罰一罰金。

呂興平“說漏嘴”高送轉信息

在2017年5月份至8月份的高送轉內幕消息形成期間，呂興平將消息透露給了多人，而其中2個人在聽到消息后發生了無合理解釋的異常交易行為，受到了重慶市證監局的處罰。

2017年5月22日，呂興平作為深圳匯潔集團股份有限公司（以下簡稱匯潔股份或公司）董事長安排董秘陳某著手準備公司2017年半年度資本公積轉增股本計劃。2017年8月28日，匯潔股份董事會會議、監事會會議通過通訊方式進行，公司2017年半年度利潤分配及資本公積轉增股本預案等議題在董事會和監事會全票表決通過。2017年8月29日，匯潔股份發布2017年半年度利潤分配及資本公積轉增股本預案公告，擬每10股轉增8股。

呂興平作為內幕信息知情人，在內幕信息敏感期內與其網球球友張鑫等人存在聯絡接觸。2人各自因內幕消息異常買入并獲利。呂興平作為深圳匯潔集團股份有限公司董事長，沒有利益分成情況，但因泄露被罰10萬元罰款。

圖片來源：攝圖網

“球友”等人得知消息后異常買入

呂興平的2位友人，在得知內幕消息后大量異常買入并獲利，也受到了重慶市證監局的處罰。

其中，其網球球友張鑫內幕交易獲利40萬元，被沒一罰一罰款80萬元。

2017年7月份，網球球友張鑫與呂興平打球、通話，甚至到其家中聚餐。2017年8月左右的一個下午，呂興平到張鑫辦公室拜訪時，向張鑫明確泄露了匯潔股份擬進行每10股以資本公積轉增8股的內幕信息。

2017年7月5日至8月28日期間，張鑫合計買入“匯潔股份”股票18.91萬股，合計買入金額569.15萬元。后全部賣出，對應賣出金額610.19萬元，實際盈利40.07萬元。

因內幕交易“匯潔股份”沒收張鑫違法所得40.07萬元，并處以等額罰款。

另一位在內幕信息敏感期內頻繁與呂興平聯系的蔣濤，獲利19.31萬元，也被處以沒一罰一的罰款。

2017年7月至8月間，蔣濤與呂興平存在頻繁聯絡接觸。在此期間，蔣濤控制2個賬戶內幕交易“匯潔股份”股票。重慶市證監局認定其存在突擊轉入大額資金集中買入“匯潔股份”股票的特征，相關交易行為明顯異常

蔣濤控制的2個賬戶，2017年7月12日至2017年11月14日期間，其中一個累計成交額307.34萬元，另有余股440股，共獲利19.16萬元。另一個累計成交31.71萬元，另有余股2960股，共獲利1500.24元。

重慶市證監局責令蔣濤依法處理非法持有的“匯潔股份”股票，沒收蔣濤違法所得19.31萬元，并處以等額罰款。

華爾街見聞 侯小溪