圖片來源：視覺中國

每經記者 楊建 每經編輯 謝欣

近期，證監會公布了針對私募的專項執法第四批案件進展情況，10起案件均已查實，分別涉及違規經營、利益輸送、操縱市場、老鼠倉四類違法行為。而隨著私募專項執法的深入，越來越多的私募違規行為被曝光，在4月中下旬，浙江證監局對8家私募采取了行動，其中5家私募不配合現場檢查被監管談話，兩家被責令改正。

4家私募多處現雷同

近期，監管層在不斷強化私募自律監管的同時，也對私募行業的違法違規行為進行緊盯嚴防。而隨著專項執法的深入，越來越多的私募違規行為被曝光，據浙江證監局近期發布的公告顯示，浙江證監局在開展2018年私募基金專項檢查中，有5家私募不配合現場檢查而被監管談話，另有2家被責令改正，1家被出具警示函。

在專項檢查過程中，浙江金觀誠財富因存在不配合開展現場檢查工作的情形而被監管談話；同期同樣的原因而被監管談話的還有浙江金誠資產、杭州金轉源投資以及杭州觀復投資等機構。《每日經濟新聞》記者注意到，上述4家私募在協會備案的辦公場地都是同一地點，杭州拱墅區登云路43號。

另外，上述4家私募公司的法人代表和合規負責人都存在著相同現象，其中浙江金觀誠財富法人代表為徐黎云，公司合規風控為傅康洲。杭州金轉源投資的法人代表兼執行事務合伙人傅康洲，公司合規風控為徐黎云。杭州觀復投資的法人代表兼執行事務合伙人為傅康洲，浙江金誠資產的法人代表、合規風控以及董事長均為徐黎云，總經理為傅康洲。

上述這4家私募合計發行了超過240只各種類型的私募產品，其中浙江金觀誠財富在基金業協會備案登記的私募產品合計有31只，浙江金誠資產在基金業協會備案的產品有47只；杭州金轉源投資在協會登記備案的產品多達60多只；而杭州觀復投資有104只產品在基金業協會有備案記錄。

兩家私募被責令改正

除上述4家關聯私募公司因為不配合現場檢查而被監管談話外，還有杭州金仲興投資以及公司法人代表韋杰也因存在不配合開展現場檢查工作的情形而被監管談話。

《每日經濟新聞》記者還注意到，浙江新三板資產管理有限公司在專項核查中被發現未按照基金業協會的規定辦理“杭州方際股權投資合伙企業（有限合伙）”基金的備案手續，還存在向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益等情形，被浙江證監局采取出具警示函的監督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。

此外華僑基金管理有限公司在開展私募基金業務中也存在不合規行為，首先是部分私募基金未按合同約定使用基金財產，其次是部分私募基金未按合同約定向投資者披露基金定期報告，第三是部分私募證券基金委托個人提供投資建議，第四是未能保證向基金業協會填報的相關信息真實、準確、完整。因此該公司被浙江證監局采取責令改正的監督管理措施，要求在2018年5月31日前完成整改，并提交書面報告。

在4月10日，浙江證監局還發布了對浙江丹鶴資產采取責令改正措施的決定，在私募專項核查中，發現該公司在開展私募基金業務過程中存在未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未按合同約定管理私募基金及向投資者披露基金信息等行為。浙江證監局決定對公司采取責令改正的監督管理措施，要求公司在2018年5月15日前完成整改，并提交書面報告。

對此，有私募人士指出，2017年，“7+2”自律體系全面落地。進入2018年，監管態勢依舊沒有放松，監管部門近期更是連續出擊，志在打垮那些“鉆漏洞”的不良行為。監管層也在加緊對存量私募的整頓，證監會也在信披以及私募機構內控管理方面加強了監管，一批不規范的私募被曝光，另外一些失聯私募紛紛被拉入黑名單。