（圖片來自：攝圖網）

2018年4月24日，深交所首次召開現場新聞發布會暨2018年會員大會專題新聞發布會。深交所新聞發言人陸序生、會員管理部總監唐瑞、法律部總監付彥，深交所會員理事、招商證券總裁王巖等在新聞發布會上就2018年會員大會有關情況回答了記者的提問。

1、問：深交所2018年會員大會于4月16日召開，20日投票表決結束，得到了市場廣泛關注。能否介紹一下本次會員大會的背景、主題以及召開情況？

答：深交所2018年會員大會是黨的十九大勝利召開后舉行的第一次會員大會，也是《證券交易所管理辦法》修訂實施后舉行的第一次會員大會，對于組織、動員、引導廣大會員深入學習習近平新時代中國特色社會主義思想、貫徹落實中央有關決策部署，推進交易所中心工作具有重要意義。本次會員大會的召開，標志著深交所按照《管理辦法》關于會員大會每年召開一次的規定，正式建立會員大會常態化召開機制。

本次會員大會的主題是：凝聚合力，共謀發展，全面學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，認真貫徹落實黨的十九大、中央經濟工作會議和全國金融工作會議精神，緊緊圍繞推進落實金融工作三項主要任務，突出黨的領導，強化責任擔當，積極履職盡責，團結帶領廣大會員堅決貫徹落實有關決策部署，共同建設世界一流投行、世界一流證券交易所和具有國際競爭力的資本市場。

本次大會于4月16日以非現場方式召開，得到了廣大會員的高度重視和積極參與。截至4月20日17點網絡投票表決結束，我所現有116名會員代表全部出席大會，3家特別會員均列席會議。會員參會代表從登錄專欄下載材料到投票表決，時間間隔平均為3天，達到了充分醞釀、認真審議和審慎表決的效果。經見證計票，大會全票通過了理事會、總經理、監事會2017年工作報告，2017年度財務決算、2018年度財務預算情況報告和《深圳證券交易所章程（2018年修訂草案）》。除上述審議事項外，大會還通報了《證券交易所管理辦法》修訂情況及我所相關工作安排。

2、問：本次會員大會以非現場方式召開，通過網絡投票方式進行表決。非現場會議不同于現場會議，請問，深交所怎樣保證非現場召開會員大會的質量，具體效果如何？

答：本次會員大會充分運用現代技術手段，以非現場方式召開，并首次通過網絡投票方式進行表決，是對貫徹落實中央八項規定精神，精簡會議、提高效率、節約社會成本的重要探索，也是對進一步完善交易所治理結構，充分保障廣大會員知情權、參與權、表決權和監督權的重要創新。

針對非現場召開方式，我所遵循“公開透明”原則和“依法治所”理念，制定了周密合規的大會程序，包括：

一是設置會員大會專欄，作為大會網絡投票平臺，突出大會儀式感和莊重感。二是理事長在大會專欄發表致辭，體現深交所《章程》關于會員大會由理事長主持的要求。三是明確要求會員須指定董事長或總經理作為參會代表，形成書面表決意見并歸檔保存，突出了代表性和嚴肅性。四是審閱材料、投票表決的時間充裕，便于參會代表充分醞釀、認真審議、審慎表決。五是通過設置大會專欄身份驗證，確保由參會代表登錄參會，明確成功登錄專欄即為出席大會，以確定符合《章程》規定的三分之二以上會員出席大會的要求。六是設置計票見證環節，公布表決結果，體現公正公開。4月23日上午，我所在理事會審議通過的見證人的監督下統計表決結果。見證人由3家會員理事和1家會員監事單位指定的代表，及我所法律、稽審等部門的代表共同組成。表決結果將在大會專欄公布，保障會員的知情權和監督權。

本次會員大會的召開方式，得到了廣大會員的普遍認同。大家認為，非現場會議具有經濟和靈活的優勢，可以節約經濟成本，不拘泥于現場會議對時間和空間限制；網絡投票表決有利于提高效率，操作簡便，符合技術、時代發展的潮流和趨勢。下一步，我所將總結經驗，聽取會員意見建議，進一步完善會員大會召開方式。

3、本次會員大會圍繞“凝聚合力，共謀發展”的主題進行了充分準備，獲得了廣大會員高度評價。能否給我們介紹一下本次大會取得了哪些成果？

答：本次會員大會嚴格落實《證券交易所管理辦法》和深交所《章程》規定要求，在參會范圍、審議內容、表決事項、計票監督等方面做了細致安排、充分準備，確保大會開出高質量、開出真實效。

通過本次大會，深交所和全體會員進一步統一思想、凝聚共識，切實提高站位，自覺將各項工作融入黨和國家事業發展大局，共同建設好深交所多層次資本市場，服務支持供給側結構性改革、創新驅動發展等國家戰略和“一帶一路”倡議。一是充分認識《管理辦法》和《章程》修訂，對資本市場改革發展穩定的重大意義和深遠影響，了解《章程》、認同《章程》、遵守《章程》，全面落實依法治市、依法治所要求。二是始終把防范化解金融風險擺在突出重要位置，共同擔負起資本市場風險防范排頭兵使命，牢牢守住不發生系統性風險的底線，堅決打好防范化解風險攻堅戰。三是堅持“為實體經濟服務是金融的天職”，深入貫徹新發展理念，積極服務國家戰略，發揮好資源配置功能，強化市場培育服務，豐富產品工具，以更大力度、更實舉措助力經濟高質量發展。四是共同推動、全力保障重要改革措施落地，鞏固深化“以監管會員為中心”交易行為監管模式，積極穩妥推進創新企業境內發行股票或存托憑證試點，深化創業板改革，加大對新經濟支持力度，加速國際化發展進程，打造國際領先的創新資本形成中心。

4、問：審議《深圳證券交易所章程（2018年修訂草案）》是本次會員大會的重要議題之一。能否給我們介紹一下本次《章程》修訂的背景和主要內容？

答：《章程》是我所組織運行的基礎性、綱領性文件。《章程》上一次修訂是2017年4月。此后，全國金融工作會議、黨的十九大、中央經濟工作會議相繼召開，為資本市場的改革發展指明了方向。2017年11月，中國證監會修訂了《證券交易所管理辦法》，并于2018年1月1日施行，圍繞交易所一線監管職責作了系列制度調整。為深入貫徹相關會議精神，認真落實《證券交易所管理辦法》的新要求，我所對《章程》作了進一步修訂，主要內容包括四個方面：

一是完善全面加強黨的領導相關規定。進一步明確黨委發揮政治領導核心作用，保證黨和國家的方針政策得到全面貫徹落實；明確交易所堅持黨對重大工作的集中統一領導，重大決策等事項須經黨委會審議通過。二是強化交易所一線監管職能。進一步拓展交易所職能范圍，豐富交易所一線監管手段，完善會員客戶交易行為管理職責，強化交易所風險防控職責。三是優化交易所治理結構。進一步完善理事會、總經理和監事會職權；修改理事長、副理事長和監事長提名規定；明確理事會、監事會決議向證監會報告的制度等。四是完善相關程序規定。補充相關市場主體可以申請聽證和復核的規定，更好保護市場主體合法權益。

5、問：《章程》修訂的一大內容是強化交易所一線監管職能，這也是市場較為關注的問題。能否詳細介紹一下《章程》在這方面的新規定？

答：修訂后的《證券交易所管理辦法》圍繞突出交易所自律監管屬性、優化交易所內部治理結構、強化交易所一線監管職責作了相關制度調整。本次《章程》修訂認真落實《證券交易所管理辦法》要求，切實強化深交所一線監管職能。

一是強化交易所的風險防控職責。《章程》第十七條新增交易所建立風險管理和監測機制，維護市場安全穩定運行的規定。二是進一步拓展交易所職能范圍。《章程》第七條明確了交易所決定證券暫停、恢復、終止和重新上市，提供非公開發行證券轉讓服務，對證券服務機構進行監管等職能。三是進一步豐富交易所一線監管手段。《章程》第十四條明確“懲罰性違約金”作為紀律處分，新增“向相關主管部門出具監管建議函”的監管手段。四是完善會員客戶交易行為管理職責。《章程》第二十一條增加要求會員在與客戶的協議中“約定對委托交易指令的核查和對異常交易指令的拒絕等內容”，要求會員“完善客戶交易行為監控系統”“對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為應當拒絕接受其委托”，進一步落實“以監管會員為中心”的交易行為監管模式。五是將債券發行人等主體納入監管范圍，為交易所組織和監督債券交易等活動提供了依據。

6、問：2017年會員大會以來，深交所各項工作成效顯著。本次會員大會后，深交所將如何落實大會的相關工作部署？

答：深交所是會員制證券交易所，經過多年規范發展和持續探索，“三會一層”的法人治理結構已經日臻完善并有效運轉，為深交所各項工作穩步推進，提供了有力的組織保障。2017年會員大會以來，深交所第四屆理事會共召開現場會議4次，通訊表決會議7次，形成決議27項，充分發揮決策職能；第二屆監事會共召開現場會議4次，形成決議12項，有效發揮監督職能；經理層貫徹理事會部署，接受監事會監督，強化執行落實，確保各項工作取得實效。2018年會員大會審議通過了理事會、總經理、監事會工作報告，充分肯定了理事會、經理層、監事會過去一年的工作，明確了下一步工作思路。

理事會作為交易所決策機構，將按照會員大會決議要求，深入貫徹新發展理念，統籌發展全局，凝聚會員力量，推動深交所市場建設各項工作與落實黨和國家大政方針相結合，與資本市場改革發展穩定要求相契合。以推動經濟高質量發展為導向，全面深化市場改革；以助力國家戰略部署為重點，大力提升直接融資服務能力；以堅持國家總體安全觀為原則，切實打好防范化解風險攻堅戰；以保護投資者合法權益為目標，持續強化一線監管；以新一輪高水平對外開放要求為指引，有序推進國際化發展；以強化理事會自身建設為抓手，凝聚發揮行業各方力量，努力為服務“五位一體”總體布局和“四個全面”戰略布局實施做出更大貢獻。

經理層將按照理事會決策部署，緊緊圍繞打好全面建成小康社會三大攻堅戰和金融工作三項主要任務，狠抓執行落實，在防范風險、強化監管、推進改革、擴大開放、優化服務、規范管理等方面持續發力，提升利用創新資本解決發展不平衡不充分問題的能力，支持新技術、新產業、新業態、新模式發展，助力經濟發展質量變革、效率變革、動力變革。

監事會將進一步發揮監督職能，堅持從交易所改革發展穩定大局出發，督導落實《證券交易所管理辦法》要求，強化風險管理監督，推動提升風險防控能力，著力加大財務內控、下屬機構等領域監督力度，堅決守住不發生系統性風險底線，全力保障深交所規范穩健有序發展。

7、問：招商證券王巖總裁作為會員代表，這次參加深交所2018年會員大會有什么感受？

答：我這次是以兩個身份參與深交所2018年會員大會，一是作為深交所第四屆理事會理事，參加理事會會議并參與研究決定本次大會的整體安排。二是作為招商證券指定的參會代表，審閱會議材料，對相關議題形成表決意見并進行投票表決。

對于這次會員大會，三個方面讓我感受較深：一是主題鮮明。大會嚴格落實《管理辦法》和《章程》規定要求，圍繞主題統籌謀劃，立場堅定，態度鮮明。二是精心籌備。不管是會員大會非現場召開的模式創新、參會范圍、審議內容、表決事項、計票監督，還是在大會期間的新聞宣傳、會務組織等，處處可以感受到深交所對這次會員大會的精心準備，通過他們的努力，我覺得，會員大會不是每年召開一次的例會，而是全體會員的“會員之家”，有一種廣大會員齊聚一個大家庭商議家事的親切感和共同參與的責任感。三是效果良好。這次大會全票通過了各項議題，體現了全體會員對深交所過去一年各項工作的充分肯定，以及對深交所下一步工作的殷切期望，通過這次大會，進一步增強了深交所與會員之間的紐帶聯系，大家凝聚共識，明確方向，齊心協力，共同謀劃好交易所、證券行業、資本市場的發展大業。

8、問：王總作為會員理事和參會代表，如何看待本次《章程》修訂在加強交易所一線監管、完善會員客戶交易行為管理職責、強化風險防控職責等方面的修訂內容？

答：本次《章程》在強化交易所一線監管職能方面做出了重要修訂，進一步拓展了交易所的職能范圍，豐富了交易所的一線監管手段。《章程》提出了交易所要建立風險管理和監測機制的明確要求，特別是在落實“以監管會員為中心”的交易行為監管模式方面，進一步完善了會員客戶交易行為管理職責，對會員提出了更高的要求。作為會員，應當全面了解認同遵守《章程》，自覺行使會員權利、履行會員義務，強化底線思維、落實風控責任，始終把防范化解金融風險擺在突出重要位置，切實提高防范化解金融風險能力，維護市場穩健運行，保護投資者合法權益，與交易所共同擔負起資本市場風險防范排頭兵的責任，牢牢守住不發生系統性風險的底線，堅決打好防范化解風險攻堅戰。

9、問：會員單位對深交所下一步工作有何意見建議？

答：2018年是貫徹黨的十九大精神開局之年，是改革開放40周年，也是決勝全面建成小康社會、實施十三五規劃承上啟下的關鍵一年。在此背景下，深交所深入學習領會黨的十九大精神，認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署，緊緊圍繞金融工作三項中心任務，在防范化解風險、強化一線監管、服務實體經濟、支持創業創新、擴大市場開放等方面進行了一系列工作部署，提出了與會員共同建設“世界一流投行、世界一流證券交易所和具有國際競爭力的資本市場”的奮斗目標。

建議深交所堅持市場化法治化國際化的發展方向，切實加大對創新企業的支持力度，大力推進創業板改革，優化多層次市場體系，突出新經濟新產業特征；持續完善深市產品體系，實現債券、基金和衍生品市場均衡發展；進一步健全市場基礎運行機制，積極擁抱大數據、人工智能等現代科技，全面提升科技化智能化水平。

作為會員理事和會員單位負責人，我將全力支持深交所各項工作，同時也呼吁全體會員與深交所一道，凝心聚力，攜手奮進，共同推動資本市場改革創新發展，支持服務“五位一體”總體布局和“四個全面”戰略布局實施，為全面落實黨的十九大確定的各項目標任務做出應有貢獻。