1月(yue)26日，證監會新聞發言人高莉表(biao)示，2017年，證監會部(bu)署開展了證券(quan)行業“自查自糾、規整規范”專項活動。根據違規問題的情形不同(tong)，證監會擬采取(qu)對6家券(quan)商(shang)和(he)3家基(ji)金公司采取(qu)相關措施(shi)并計入誠信檔案。

高莉介紹，本次專項(xiang)活(huo)動采取行業全面(mian)自查(cha)結(jie)合現場(chang)檢查(cha)的(de)“點(dian)面(mian)結(jie)合”方式(shi)開(kai)展(zhan)，活(huo)動范圍涵蓋了(le)近(jin)兩年發展(zhan)迅速的(de)上市(shi)公(gong)司(si)并購重(zhong)組財(cai)務顧問(wen)、公(gong)司(si)債券承銷（受托管理(li)）、新三板推薦和(he)資產(chan)證(zheng)券化等多項(xiang)投行類(lei)業務。

高莉表示，根據違規問題的(de)情形(xing)不同，證監會(hui)擬采取以(yi)下措施并計入誠信檔案。

證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)方(fang)面：一是對西南證(zheng)券(quan)(quan)采(cai)取(qu)公(gong)開(kai)譴(qian)責(ze)(ze)并(bing)責(ze)(ze)令改正(zheng)的監(jian)(jian)督(du)管理措(cuo)施(shi)。同時，對相(xiang)關(guan)人(ren)員采(cai)取(qu)公(gong)開(kai)譴(qian)責(ze)(ze)或者監(jian)(jian)管談話的監(jian)(jian)督(du)管理措(cuo)施(shi)。二(er)是對國海(hai)、中金等(deng)3家(jia)證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)分(fen)別(bie)采(cai)取(qu)責(ze)(ze)令限期改正(zheng)、增加內部合規檢查(cha)次數并(bing)提(ti)交合規檢查(cha)報告的監(jian)(jian)督(du)管理措(cuo)施(shi)。三是對天風等(deng)2家(jia)證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)分(fen)別(bie)采(cai)取(qu)出具警示函的監(jian)(jian)督(du)管理措(cuo)施(shi)。

基金公司(si)子公司(si)方面：一是對(dui)富(fu)誠海富(fu)通(tong)采(cai)取(qu)(qu)責令改(gai)(gai)正(zheng)的(de)(de)監(jian)(jian)督(du)(du)管理(li)措施。同時，通(tong)報基金業協會(hui)采(cai)取(qu)(qu)暫停資產支持專項計(ji)劃備案3個月的(de)(de)自律懲戒措施。對(dui)相關(guan)人員(yuan)采(cai)取(qu)(qu)監(jian)(jian)管談話的(de)(de)監(jian)(jian)督(du)(du)管理(li)措施。二是對(dui)方正(zheng)富(fu)邦創融采(cai)取(qu)(qu)責令改(gai)(gai)正(zheng)的(de)(de)監(jian)(jian)督(du)(du)管理(li)措施；對(dui)博時資本采(cai)取(qu)(qu)出具警(jing)示(shi)函(han)的(de)(de)監(jian)(jian)督(du)(du)管理(li)措施。