證(zheng)(zheng)監會(hui)新(xin)聞發言人(ren)常(chang)德(de)鵬表示(shi)，為了貫徹落實(shi)黨中(zhong)央、國務(wu)院廉政建(jian)設要(yao)求，凈化(hua)資本市場生態環境，證(zheng)(zheng)監會(hui)研究制定了《關(guan)于(yu)進一步規范證(zheng)(zheng)券公司在(zai)投資銀行(xing)類業務(wu)中(zhong)聘(pin)請第三方(fang)機(ji)構等相(xiang)關(guan)行(xing)為的意見(jian)》，并于(yu)近日公開向社會(hui)征求意見(jian)。

常德鵬(peng)表示，證(zheng)監會始(shi)終(zhong)高度重視證(zheng)券行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)廉政(zheng)工作。近年來，投資(zi)銀行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)務快速發(fa)展(zhan)，相關業(ye)務行(xing)(xing)(xing)(xing)為不斷增加，聘請行(xing)(xing)(xing)(xing)為的表現(xian)多樣，其中部分行(xing)(xing)(xing)(xing)為容易滋生(sheng)利益(yi)輸(shu)送(song)等問題(ti)。為此，證(zheng)監會制(zhi)定(ding)相關規(gui)定(ding)，旨在統(tong)一(yi)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)認識，明確相關要(yao)求，加強實踐指導。

據介紹，《意見》包括四個(ge)方(fang)面，一是(shi)重申(shen)廉(lian)政(zheng)(zheng)建設(she)基(ji)本原則(ze)，嚴禁證券(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)進(jin)行(xing)各(ge)種(zhong)形式進(jin)行(xing)利益輸送、商業賄賂等(deng)(deng)行(xing)為。二是(shi)強調證券(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)落實廉(lian)政(zheng)(zheng)風(feng)險(xian)防控主體(ti)責任(ren)，完善機制建設(she)，從源頭(tou)防范風(feng)險(xian)。三是(shi)明確證券(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)相(xiang)關聘請(qing)行(xing)為的信息披露要求(qiu)，根據風(feng)險(xian)程度(du)，圍繞機構類型(xing)、服務內容、費用(yong)標準等(deng)(deng)關鍵要素，對各(ge)類聘請(qing)行(xing)為提出差(cha)異(yi)化信披要求(qiu)。四是(shi)要求(qiu)證券(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)對其(qi)相(xiang)關聘請(qing)行(xing)為合法合規性進(jin)行(xing)核查(cha)。

常德鵬透露，證(zheng)監會正在研(yan)究制定《投資銀(yin)行類(lei)業(ye)務廉潔從業(ye)行為(wei)監管意見(jian)》，對從業(ye)人(ren)員(yuan)作出整體性規范。