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每經記者 胥帥

進入2016年來，監管層加強了對A股市場各類違法違規現象的查處力度，其中還包括上市公司董秘。最近益盛藥業（002566，SZ）董秘李鐵軍就攤上這么一件事。

每經投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，由于涉嫌內幕交易和違反信披要求，李鐵軍被合計處以1544萬元罰款以及3年證券市場禁入的處罰。記者統計發現，在已公開的信息披露中，粵宏遠A前董秘李正雪、*ST金瑞前董秘劉丹等，也曾因內幕交易或信披違規被監管層處罰。

董秘遭遇千萬元罰款

每經投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，益盛藥業在9月20日收到了證監會的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，內容顯示，因益盛藥業未按規定披露信息，包括益盛藥業上市前存在4名股東為556人代持股份的情形；益盛藥業未按規定披露相關信息；益盛藥業及其部分董事、監事和高級管理人員明知或應當知悉代持事宜；公司實際控制人張益勝指使董秘李鐵軍隱瞞代持情況。

事實上，益盛藥業的董秘李鐵軍并不只是信披違規，還單獨牽扯到另一起內幕交易。資料顯示，李鐵軍涉及的內幕交易違法事實，是在敏感期利用“馬甲”交易益盛藥業股票。而這一敏感期分別是在2013年11月20日～2014年4月1日、2014年1月10日～2014年4月9日，分別涉及益盛藥業的重組和年度利潤分配。

從時間來看，彼時益盛藥業因發行股份及支付現金相結合的方式購買長白山皇封參業有限公司100%股權，在2014年4月1日起就已停牌。根據《行政處罰及市場禁入事先告知書》的說法，李鐵軍在上述敏感期之前就已獲悉內幕消息，屬于內幕消息知情人。在上述敏感期內，李鐵軍涉嫌利用“王玉勝”、“尚書媛”、“王斌”賬戶內幕交易益盛藥業股票。有意思的是，根據益盛藥業2014年中報顯示，“王斌”這一名字就已出現在益盛藥業的前十大股東之中，并且以1034.8萬股的持股數量位列上市公司第二大股東。

根據證監會的處罰意見，由于涉嫌內幕交易，李鐵軍將被沒收違法所得504.7萬元，并被處以1514.2萬元的巨額罰款。同時，由于信披違規，李鐵軍還被證監會給予警告，并處以30萬元罰款。此外，李鐵軍還被采取3年證券市場禁入措施。由于涉嫌內幕交易和違反信披要求，李鐵軍被合計處以1544萬元罰款。

今年被罰的董秘還有這些人

事實上，進入2016年，監管層加強了對A股市場各類違法違規現象的查處力度。不過從今年的部分事件來看，類似李鐵軍這樣千萬元級別罰款的案例比較少見。

與李鐵軍類似的是粵宏遠A前董秘李正雪。今年4月，證監會在最新公布的行政處罰書中曝光了這則案例，粵宏遠A前董秘李正雪因內幕交易自家股不賺反虧，被證監會處罰60萬元。2013年，粵宏遠A籌劃非公開發行股票暨購買資產，內幕交易敏感期是在2013年8月7日至8月25日。在此期間，李正雪作為參與重組的中間介紹人，直接參與了粵宏遠與怡創科技談判事宜，知悉內幕信息。

2013年8月12日至2014年3月24日，李正雪控制“柳某飛”、“周某光”、“袁某華”和“熊某發”賬戶在內幕信息敏感期內交易“粵宏遠A”。有趣的是，李正雪不賺反虧，合計損失超過了100萬元。

除購買自家股票之外，還有因在內幕交易期間購買其他公司股票而遭遇處罰的董秘。今年7月，證監會發布關于*ST金瑞前董秘劉丹的行政處罰決定書，該董秘因涉嫌在內幕信息敏感期內交易“華升股份”，共非法獲利13.6萬余元。證監會決定沒收劉丹違法所得，并處以約13.6萬元罰款。具體事由則是劉丹參與了大智慧收購湘財證券的重組研究，而華升股份恰好是湘財證券的股東。

每經投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，還有董秘因為“吹牛皮”被罰，最著名的就是去年“大牛股”安碩信息的董秘曹豐。在今年4月，安碩信息董秘曹豐被證監會以涉嫌誤導性陳述處罰20萬元。在2014年4月30日至5月6日間，安碩信息董事長高鳴、董事會秘書曹豐與某證券機構分析師接觸達成默契。不過證監會認為上述信息缺乏相應的事實基礎，未來可實現性極小，具有較大誤導性。

此外，還有上市公司董秘因為信息未披露遭遇處罰，不過總體來看，被罰款的數額并不大。今年6月，新華都因多項關聯交易、訂立重要合同等重大事件未披露而遭遇證監會處罰。其中時任董事、董秘龔嚴冰被罰款5萬元。而前不久，深華發A因為對關聯交易未履行審議程序和及時披露遭遇證監會處罰，其中時任董秘翁小玨被罰款3萬元。

（編輯：張力）