每經編輯｜每經記者 曾劍    

每經記者 曾劍

繼興業證券（601377，收盤價7.22元）后，近期又一家上市券商因上市公司造假被拖下水：每經投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，西南證券（600403，收盤價5.96元）23日晚間公告稱，因公司涉嫌未按規定履行職責，證監會決定對公司立案調查。受此影響，公司投行項目全面暫停。 

2015年投行業務收入13.8億元

西南證券23日晚公告稱，根據相關規定，處于立案調查期間，證監會暫不受理公司作為保薦機構的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件。預計公司投資銀行業務在立案調查期間將受到影響，并可能對公司當期經營業績造成一定的影響。      

據西南證券2015年年報顯示，公司投行業務去年實現營業收入13.8億元，同比增長47.64%；實現營業利潤11.49億元，同比增長166.60%。該業務收入占公司總收入比例為16.24%，為公司第三大業務板塊，此類業務毛利率達83.25%。2015年，公司投行完成IPO項目5個，其中包括國泰君安首發承銷；再融資項目21個，累計承銷金額211.32億元。

每經投資寶（微信號：mltzb2）記者查閱證監會網站披露的數據發現，截至目前，西南證券目前在會并購重組項目10個、再融資項目13個、交易所債券項目1個。此外，西南證券還承銷保薦了一些擬IPO項目，以及擔任數家企業新三板掛牌輔導保薦機構。在并購重組項目中，鞍重股份發行股份購買資產事項已處于中止審查狀態。再融資項目中，諸如國光電器、茂碩電源等7家公司的非公開發行股票事宜已經通過發審會，其余項目大多處于“已反饋”的階段。

值得一提的是，備受市場矚目的萬科A與前海國際的重組方案或也將在一定程度上受到波及。根據萬科A發布的重組預案顯示，西南證券正是公司此次重組的獨立財務顧問之一。另外兩個獨立財務顧問分別為中信證券、 中金公司。

此前，針對被查傳聞，西南證券曾于6月22日早晨發布澄清公告稱，公司未收到來自任何監管機構的立案調查通知書或具有同等效力的法律文件，公司將就此事宜向相關監管機構進行核實。當時，投資者尚存僥幸，遺憾的是，傳聞成真。

據媒體此前報道稱，西南證券被立案是因涉及大有能源被查事項。不過，西南證券公告并未透露更多的信息。

還因信息披露違規遭監管

除了被立案調查外，西南證券同時宣布，因信息披露違規，公司被重慶證監局行政監管。一下子遇到兩個利空，可謂處于多事之秋。  

據悉，經重慶證監局查明，西南證券合計持有中泰橋梁1564.1萬股，占中泰橋梁總股本的5.03%的行為違反了《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條第一款第（四）項的規定。同時，公司未按規定發布相關臨時公告，違反了《關于加強上市證券公司監管的規定》等規定。

原來，西南證券于2015年8月18日開展約定購回式證券交易業務，從而通過約定購回交易專戶被動持有中泰橋梁1550萬股，占其總股本的4.98%。2016年4月19日、20日，公司量化投資業務因進行阿爾法策略調倉交易，通過證券交易所集中交易方式合計買入中泰橋梁14.14萬股，占其總股本的0.05%。交易后，西南證券合計持有中泰橋梁5.03%股權，突破了5%的舉牌線。   

鑒于上述情況，重慶證監局要求西南證券在4個月內對風險控制指標不符合規定的情形予以改正。同時，根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定，要求公司對信息披露違規行為進行整改，在2個工作日內按有關規定對風險控制指標不符合規定標準的相關情況進行補充披露。

西南證券表示，根據約定購回式證券交易業務購回協議安排，公司持有的中泰橋梁股票風險能夠得到有效管控，上述情況不會給公司業務帶來重大不利影響。后續，公司將按《決定書》要求，對上述風險控制指標不符合規定標準的相關情況進行改正。