在守住監管底線前提下包容失敗減少審批加強事中監測和事后問責

證監會副主席莊心一8日在證券公司創新發展研討會閉幕式上表示，推進證券行業創新發展是個系統工程，監管部門也要順應形勢，及時更新監管理念，創新監管手段，在切實保護投資者合法權益的同時，最大限度地放松行業管制。既為證券公司創新發展提供足夠空間，積極營造良好環境，又繼續推進證券行業對外開放，促進行業整體服務和管理水平提升。

莊心一介紹了下一步監管改革的主要思路。一是堅持正確的監管理念，牢固樹立服務意識，不斷提高監管公信力。二是在守住監管底線的前提下，包容失敗。三是完善監管手段和方法，減少審批，加強事中監測和事后問責。特別是加強對信息披露的監管和對違法違規行為打擊力度，強化行業誠信建設。第四要全力支持行業創新發展，始終如一、堅定務實地做好相關工作。

他指出，創新是證券公司發展的永恒課題，在不同階段的具體任務各有側重。證券公司綜合治理以來，我國證券業徹底化解了歷史遺留風險，切實增強了規范審慎意識，著力鞏固了傳統業務，同時又積極推出集合理財、融資融券、直接投資等一系列新產品、新業務，在國際金融危機及歐債危機相繼爆發的逆境中，整體保持穩定健康發展態勢，各項風控指標優于監管標準，行業實力大幅增強。2011年，行業總資產、凈資產、凈資本分別是2004年5倍、8倍和10倍。

莊心一說，在看到成績的同時也要清醒地認識到，與服務實體經濟轉型升級和滿足企業居民多元化投融資需求相比，與銀行、信托等金融同業和國際先進投行相比，當前我國證券業能夠為市場提供的金融產品、交易工具、中介服務都太少。全行業必須把握發展機遇，加快創新發展，著力提升中介服務能力，不斷增強在新時期、新階段的核心競爭力。

莊心一表示，證券業創新發展要自覺吸取經驗教訓，實事求是、循序漸進、量力而行，確保正確的方向和原則。一是堅持服務實體經濟；二是堅持資本市場中介服務的基本屬性；三是堅持立足公司自身發展；四是堅持保護投資者合法權益；五是堅持創新發展和內控管理協調并進。

他強調，證券業要以這次會議為新的起點，求真務實，腳踏實地，統籌兼顧，持之以恒地開展創新活動，將滿腔的發展熱情、執著的專業追求和強烈的憂患意識轉變為創新的力量、創新的動力，將自身和外部的認識轉變為風險控制的能力，將潛在的機遇、條件轉化為行業持續不斷提升的現實。

中國證券業協會會長陳共炎做了總結講話。